万丰奥威：董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的管理制度(2010年4月) 2010-04-21.pdfVIP

浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 持有本公司股份的管理制度 （经二〇一〇年四月十九日三届二十二次董事会审议批准） 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总 数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员 离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东， 将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由 此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 第二章 登记 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件 号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 第六条 公司董事会秘书应当按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份 管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国 结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中 已登记的本公司股份予以锁定。 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深圳分 公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按本指引的规 定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据 中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。董事会秘书 应将上述信息及时向相关人员反馈。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的 股份。 第九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有 的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第十条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份 规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件 的，董事会秘书应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的 锁定比例锁定股份。 第三章 转让 第十一条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当及时办理买卖意向报备及买卖计划的确认： （一）公司董事、监事、高级管理人员应当委托董事会秘书对拟在自申报日 起六个月内通过竞价交易方式买卖本公司股份的意向进行报备，董事会秘书有责 任提醒董事、监事、高管买卖本公司股份时不得违反法律、行政法规、部门规章、 规范性文件等相关规定，包括《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳