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上海国际港务（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海国际港务（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会关于在上市公司制定信息披露事务管 理制度的要求，依照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》和上海国际港务（集团）股份有限公司（简称：公司）《章 程》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，为建立健全公司信息披露事务管 理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 特制定本制度。 第二条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制 度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的 真实、准确、完整。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督 第三条 公司董事会办公室是信息披露事务管理部门。信息披露事务管理制 度由董事会办公室负责制订和修订，并提交公司董事会审议通过。 第四条 在公司董事会审议通过后的五个工作日内，公司须将经审议通过的 信息披露事务管理制度报上海证监局和上海证券交易所备案，并同时在上海证券 交易所网站上披露。 第五条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会办公室； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、控股子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第六条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为 实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。 第七条 信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息 披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督 促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更 正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布 监事会公告。 第八条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露 管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《股票上市规则》通报批评 1 上海国际港务（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况 的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将 有关处理结果在五个工作日内报上海证券交易所备案。 第九条 公司若对信息披露事务管理制度做出修订，须重新提交公司董事会 审议通过，并履行本制度第四条规定的报备和上网程序。 第十条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评 估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自 我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第十一条 监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度评 价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。 第三章 信息披露事务管理制度的内容 第十二条 公司所须披露的信息范围主要包括： （一）公司公开发行股票的招股说明书、配股说明书和上市公告书以及发行 债券的募集说明书和可转债公告书； （二）公司公开发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告； （三）公司公开发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会决议公告、 监事会决议公告，应披露的交易、对外担保、关联交易等其他重要事项公告以