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中信证券股份有限公司信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为落实《上市公司信息披露管理办法》，规范公司信息披露工作， 建立、健全信息披露事务管理制度，提高信息披露事务管理水平和信息披露质量， 保护公司、股东、客户、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规的规定，结合《上市公司章程指引》、上海证券交易所《上市公司信息 披露事务制度指引》，制定本制度。 第二条 本制度由董事会负责建立，并保证本制度的有效实施，从而确保公 司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第三条 本制度中提及“信息”系指所有对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及“披露”系指在规定的时间、 在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达监管部门备案。 第四条 公司控股子公司应按上市公司标准进行经营，并根据各自具体情 况，建立有效的信息披露工作机制。 第二章 制度的制定、实施与监督 第五条 本制度由公司董事会负责实施，董事长为实施本制度的第一责任人， 由董事会秘书负责具体协调。 第六条 本制度由公司监事会负责监督。监事会可对本制度的实施情况进行 定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需 要要求董事会对制度予以修订。如董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交 易所报告。经上海证券交易所审核后，发布监事会公告。 第七条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会办公室； 1 （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司、人员和部门。 第八条 董事会办公室为公司负责信息披露的常设机构，对董事会秘书负责， 协调和组织信息披露的具体事宜，负责统一办理公司应公开披露信息的报送和披 露工作。 第九条 本制度由董事会办公室负责起草，经公司董事会审议通过后实施。 董事会办公室应在董事会审议通过本制度的五个工作日内，将本制度报注册 地证券监管局和上海证券交易所备案，并同时在上海证券交易所网站上披露。 第十条 本制度的修订，应当重新履行前述第九条所规定的起草、审议、报 备和网上披露程序。 第十一条 本制度所提及的信息披露系指公司作为上市公司，应在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上公开披露的相关信 息，此类信息的披露由董事会办公室按监管机构及公司相关规定办理。 第十二条 如出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露 管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《股票上市规则》通报批评 或公开谴责的情况，公司董事会应及时组织对本制度及其实施情况的检查，并采 取相应的更正措施。 公司有权依据本制度对造成信息披露违规行为的相关责任人进行内部处分， 并将处理结果在五个工作日内报上海证券交易所备案。 第十三条 公司董事会应对本制度的实施情况进行年度自我评估，并在年度 报告内部控制自我评估报告部分中，披露本制度实施情况的自我评估报告。 第十四条 公司监事会应出具本制度实施情况的年度评价报告，并在年度报 告中的监事会工作报告部分进行披露。 第十五条 董事会办公室适时或定期组织对公司董事、监事、公司高级管理 人员、各级信息披露责任人以及其他负有信息披露职责的公司人员或部门，开展 信息披露制度方面的相关培训，年度培训情况报上海证券交易所备案。 2 第三章 信息披露的基本原则