中国重工2012年度内部控制规范实施工作方.pdfVIP

中国船舶重工股份有限公司中国船舶重工股份有限公司 中国船舶重工股份有限公司中国船舶重工股份有限公司 年度年度内部控制内部控制规范实施工作规范实施工作方案方案 年度年度内部控制内部控制规范实施工作规范实施工作方案方案 为贯彻落实中国证券监督管理委员会北京监管局 《关于做好北京 辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》（京证公司发[2012]8 号）的相关要求，作为北京辖区在上海证券交易所主板上市的公司， 中国船舶重工股份有限公司 （以下简称“中国重工”）董事会和管理 层对此高度重视，将其作为有效提升内部控制水平、夯实内部控制长 效机制建设的基础，并于 2012 年 1 月起着手进行内部控制规范体系 的建设工作，为此制定中国重工内部控制规范实施工作方案如下： 一、中国重工基本情况介绍 1、公司的基本情况 中国重工是经国资委批准、由中国船舶重工集团公司作为主发起 人发起设立的股份公司。中国重工于 2009 年在中国上海证券交易所 主板上市，股票简称和代码为：中国重工 （601989）。 中国重工主管从事舰船、舰船配套产品、海洋工程及装备、能源 装备、交通装备和环保装备等机械电子设备的设计、研究、生产、修 理、改装、租赁、销售、进出口贸易等业务，按业务划为五大产业板 块。 截至 2011 年6 月30 日，中国重工经审计的资产总额为1,545.95 亿元，负债为1,150.09 亿元，所有者权益为395.86亿元。主要控股 子公司包括：造修船及海洋工程业务4 家、舰船配套及装备制造业务 12 家，科技产业公司 16家。公司的生产经营业务主要通过下属的 32 家控股子公司进行。这些公司分布在北京、上海、天津、重庆、辽宁、 湖北、陕西、河南、江苏、山东、江西和福建 12个省市地区。 中国重工的最高权力机构是股东大会。股东大会下设监事会、董 事会，履行其相应的权利职责。公司董事会下设战略委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。 中国重工本部的管理层在董事会领导下开展日常经营管理工作， 设总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。公司的管理部门是综 合管理部、战略规划部、资本运营部、人力资源部、财务部、生产经 营部、军品部、审计部。 2、中国重工内部控制规范工作的组织架构 自2012 年1 月1 日起，《企业内部控制基本规范》在上海证券交 易所主板上市公司全面实行。它系统地界定了企业内部控制体系的内 涵、目的、原则、要素，确定了上市公司必须具备的内部控制流程和 方法。 按北京监管局的相关要求，中国重工本部及子公司高度重视内部 控制体系建设，并于 2011 年 12 月 20 日和 2012 年 2 月 20 日两次召 开了培训动员会，统一认识。目前公司本部和各级子公司认真研读中 国证监会等五部委发布的 《企业内部控制基本规范》等相关文件，加 强组织领导，认真部署，积极、稳妥地推进内部控制体系的建设和实 施。 为加强内部控制体系建设力度，提高企业经营管理水平和风险防 范能力，促进中国重工规范运作和健康发展，中国重工于 2012 年 2 月份成立了内部控制体系建设领导小组。领导小组由公司董事长牵 头，各位高管人员组成成员，负责组织领导公司内部控制体系建设工 作。 1）领导小组组长李长印，职责：在公司董事会领导下对中国重 工内部控制体系建设全面负责。 2）领导小组副组长孙波，职责：受李长印董事长委托负责内部 控制体系建设领导小组的日常管理工作。 3）领导小组成员张涛、郭同军、华伟，作为所分管及协管职能 内部控制体系建设和运行的第一责任人，参与公司内部控制体系过程 中的重大问题的研究，并牵头拟定相应工作预案。 4）总协调人华伟，职责：根据内部控制体系建设的要求，作为 专职召集人和职能内部控制体系建设与运行的协调人，并领导审计部 负责内部控制评价的具体组织实施工作。 5）公司成立内部控制专项工作组负责内部控制工作的具体推进， 工作组组长孙波，副组长为张涛、郭同军、华伟，工作组成员有陈中