武汉中商：董事会关于公司内部控制的自我评估报告 2010-03-26.pdfVIP

武汉中商集团股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 武汉中商集团股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司经营管理，控 制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”） 和其他有关法律、法规和规章制度，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构 以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的 内部控制制度体系。同时，按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控 制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公 司 2009 年年度工作报告的通知》的要求，不断地及时补充、修改和完善。现将 2009年度公司内部控制情况进行自我评价： 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业 务规模和经营管理需要的组织机构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部 门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制 约、环环相扣的内部控制体系。公司控股子公司在独立法人治理结构下建立了相 应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则参照母公司的 模式设置了与其公司性质相应的内部组织机构。 公司的组织结构框架图如下： 1 股东大会 战略委员会 董事会 监事会 审计委员会 董事长 提名及薪酬与考核委员会 总经理 总会计师 副总经理 副总经理 副总经理 室 公 集 办 团 化 文 业 企 中 源 资 力 人 中 务 财 金 资 中 划 企 贸 商 中 展 发 业 企 中 理 管 督 监 中 心 心 心 心 心 心 51% 100% 50% 51% 90% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 公 限 有 理 管 茂 品 司 销 公 结