常发股份：信息披露事务管理制度(2010年6月) 2010-06-26.pdfVIP

江苏常发制冷股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对江苏常发制冷股份有限公司（以下简称“公司”）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关者的合法权益，规范 公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股 票上市规则》”）等法律、法规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露是指公司依法发布的定期报告及其他可能对 本公司证券及其衍生品种价格产生较大影响的重大信息，主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度 报告； （二）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书等； （三）公司依法公开对外发布的重大信息临时报告，包括股东大会决议公告、 董事会决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充 公告、整改公告、公司高级管理人员持股变动信息及按本制度第三十三条、第三 十四条、第三十七规定确认的其他可能对本公司证券及其衍生品种价格产生较大 影响的重大事项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他重大事项； （四）公司向中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所和有关政府部门报 送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。 第三条 董事会秘书是公司信息披露的主要责任人，负责管理公司的信息披 露事务。 董事长是公司信息披露的第一责任人。 第四条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的专门部门，其主要职 责是负责编制公司定期报告草案，收集、整理、报告公司重大信息，保管公司重 大信息的资料档案，做好公司与证券监管部门、交易所的沟通工作。 公司董事会办公室由公司董事会秘书负责管理。 第二章 信息的收集、报告、流转、审核程序 第五条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员、公司各部门和下 属公司（包括子公司和分公司）负责人在获知公司发生本制度第二条所列重大事 项信息时，应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向 董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和下属公司负责人 应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大信息；对外签署 的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书， 并经董事会秘书确认。因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即 报送董事会秘书和董事会办公室。 前款所列重大事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董 事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。 第六条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总 监等高级管理人员应当配合董事会秘书做好信息披露相关工作，并为董事会秘书 和董事会办公室履行职责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司 重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。 第七条 公司各部门和下属公司应当指定专人负责收集本部门和本公司发 生的重大信息的日常工作，并及时向董事会秘书和董事会办公室报告与本部门、 本公司相关的信息。各部门和下属公司负责人为本公司和本部门信息披露事务管 理和报告的第一责任人。 各部门和下属公司信息收集报告人在获知公司重大信息时，应当向董事会秘 书和董事会办公室提出书面报告，并经各部门和下属公司负责人签署后及时上报 董事会秘书和董事会办公室。 第八条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时， 各部门和下属公司应当积极予以配合。 第九条 董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份，应该按以下程序向董 事会秘书和董事会办公室提出报告： （一）董事、监事和其他高级管理人员买卖本公司股份，应该事前提出报告， 法律法规及深圳证券交易所规则禁止买卖本公司股票时，公司高级管理人员不得 提出买卖本公司股份的报告； （二）董事、监事和其他高级管理人员父母