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研讨会论
技术引进模式、消化吸收能力与技术赶超
——基于我国国有企业微观运行机制的分析
华东政法大学徐大丰① 研
究
摘要国有企业的微观运行机制决定了企业引进的技术特征,影响企业的消化吸收能力,
影响着我国实现技术赶超的步伐。要实现技术进步的良性发展,必须打破国有企业主要经
营者的行政任命制,必须废除国有企业主要经营者的行政级别制,恢复经理人市场的职业监
督功能,建立技术进步导向的国有企业动态考核机制。
关键词技术引进消化吸收能力微观运行机制
改革开放之初,针对我国技术落后的状态,我国政府借鉴国际经验②采取了“市场换技
术”的技术引进战略。其目的是希望通过技术引进尽快提升我国的技术水平,尽快缩小我国
与发达国家技术方面的差距,最终实现技术赶超,走上以自主创新为主的内生经济增长道
路。的确,与自行研发获得技术相比,技术引进无论是在成本投入,还是在技术风险上都要
引进战略的初衷大相径庭的是,虽然技术引进对于提升我国的技术水平起到了非常重要的
作用,但是30年来,我国的对外技术依赖越来越强。以专利申请量为例,根据2007年12月
11日中国科技协会常委会促进企业自主创新专门委员会举办的“技术创新与企业发展报告
会”的一份报告中披露,中国在移动通信、遗传工程、光学记录等十大高新技术领域专利申请
量方面,与国外比例悬殊,上述领域比例分别为1:9;2.5:7.5;0.5:9.5。无论是我国授权
的发明专利数量,还是国际授权专利的数量,我国都远低于西方发达国家。国务院发展研究
中心企业研究所企业技术创新课题组的关于《中国企业技术创新报告》(2007)也同样显示,
虽然中国企业创新及创新能力已有较大提升,但与世界先进企业相比仍有很大差距。尽管
中国企业产品开发供给能力水平已有较大幅度提升,但是具有国际竞争力、较高利润的产品
仍然较少。轻纺日用品品牌、材料能力尚弱;IT电子产业在中国市场高端终端产品仍然以
国外品牌为主,重要器件主要靠进口;设备领域,高端产品主要靠外国公司供应或提供技术;
冶金、化工材料,产业规模很大,高端产品、核心产品仍然主要靠进口。
种种迹象表明,改革开放30年来,我国技术引进的力度很大,但是技术赶超的进程相当
①徐大丰,男,江苏省淮安市人。经济学博士,现华东政法大学商学院讲师。主要研究方向:数量经
济学、人力资本与经济增长等。通讯地址:上海市松江大学园区龙源路555号华东政法大学商学
院,邮编:201620电子邮箱:dafeng_xu(勇sire.COITI。
②如第二次世界大战后的日本对美国的技术引进;20世纪80年代后,韩国对日本和美国的技术引
进,最终使这些国家成功实现技术赶超,在技术上领先世界潮流,走上技术大国、强国的道路。
缓慢。这种情况引起了社会各界的担忧和反思,鉴于国有企业在我国经济运行中的地位,本
文从国有企业的微观运行机制角度对于企业的技术引进模式的选择、消化吸收的能力提升
等方面对实现技术赶超的影响进行分析。
本文下面的内容结构安排如下:第一部分分析我国国有企业技术引进的主要方式,从
微观运行的角度阐述我国国有企业采纳技术引进方式的原因;第二部分对于我国国有企业
的消化、吸收先进技术的能力和状态进行分析,并从我国国有企业的微观运行机制上解释国
有企业消化、吸收先进技术能力低下的原因;第三部分以我国国有企业引进技术的模式为基
础,分析消化、吸收能力的低下对技术赶超战略实施的影响,并提出以技术引进促技术赶超
战略能够顺利实现的条件和建议。
一、技术引进的模式与我国国有企业技术引进的特征
1.技术引进的模式
就技术引进的目前状况来看,技术引进的模式主要包括组建合资企业(新设立或在原厂
地基础上组建)、战略性收购MA(部分收购或全部收购)、联合开发、技术许可、窗口模式
等。设立合资企业的模式进行技术引进时,技术引进方和输出方关系最为紧密,由于双方利
益共享,风险共担,这可以使技术引进方降低技术获得成本;双方容易对加速技术转让达成
默契,保证了技术转让的实施时间,提高技术引进的效率。此外,
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