证券从业资格考试《发行与承销》出题方法举例分析.docVIP

证券从业资格考试《发行与承销》出题方法举例分析.doc

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
证券从业资格考试《发行与承销》出题方法举例分析.doc

声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html收集整理,转载请注明出自 更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载/forum-114-1.html 大家论坛,全免费公益性证券从业考试论坛,等待您的光临! 一、根据重大法律、法规、政策出题 现代经济是法治经济,证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容,也是证券从业资格考试的重点内容,更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场,首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。 应试学习当中,学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策,如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中,重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。 根据法律法规和政策出题,判断、单选、多选等各种题型都可以出题,这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题,也可以就法律法规政策的内容出题。 例如: 1. 美国1864年的(www.TopS)禁止国民银行从事证券市场活动,只有那些私人银行可以通过吸收储户存款,然后在证券市场上开展承销或投资活动。 A.《麦克法顿法》 B.《国民银行法》 C.《证券法》 D.《格拉斯?斯蒂格尔法》 2. 1934年通过的(www.TopS)不仅对一级市场进行了规范,而且对交易商也产生了影响。 A.《麦克法顿法》 B.《证券交易法》 C.《证券法》 D.《格拉斯?斯蒂格尔法》 3. 下列各项对《金融服务现代化法案》的描述正确的是:(www.TopS)。 A.对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改。 B.对投资银行的影响在于,该法律在名称上不提银行,而提金融服务,金融服务当然可以包括银行的传统业务,如存贷款活动,但已经超过了这个范围。 C.该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广,足以容纳现今金融市场上全部的金融活动。 D.该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。 4. 为进一步规范发展国债回购市场,我国发布了《银行间债券回购业务暂行规定》,1999年又发布了《凭证式国债质押贷款办法》等。(www.TopS) A.正确 B.错误 二、根据市场限制条件出题 证券市场是高度法制化、规范化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题最常见,其他题型也可以出。 这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。 例如: 1. 根据《公司法》第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当有(www.TopS)人以上200人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 A.1 B.2 C.3 D.5 2. 1999年7月28日,中国证监会规定:公司股本总额在4亿元以上的公司,可采用(www.TopS)的方式发行股票。 A.全额预缴款、比例配售 B.上网定价发行 C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合 D.向二级市场投资者配售 3. 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料,下列几项正确的是:(www.TopS)。 A.申请报告、股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。 B.公司设立批准文件\营业执照复印件。 C.内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 4. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。(www.TopS) A.正确 B.错误 三、根据概念出题 证券知识涉及的概念、定义非常多,而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等,几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中,不可避免地就这些内容出题。 这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。 例如: 1. (www.TopS)是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。 A.募集设立 B.发起设立 C.合伙设立 D.注册设立 2. (www.TopS)是指依照有关法律规定订立发起人协议,提出设立公司申请,认购公司股份,并对公司设立承担责任者。 A.公司董事 B.公司股东 C.发起人 D.合伙人 3. (www.TopS)是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财

文档评论(0)

docindpp + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档