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交易成本视角下的贫困理论研究 贵州大学中国西部发展能力研究中心 唐贤浩 摘要：交易成本理论主要用于讨论市场中的合约签订、风险规避、企业纵向一体化等经济活动，但同样对贫困的产生及消除贫困也具有积极的指导意义。本文从贫困与交易成本的理论出发，分析交易成本对贫困地区及贫困人群的影响，提出降低家庭交易成本与地区交易成本对反贫困具有的重要意义。并借此探讨了基于交易成本视角下的中国扶贫进程，以及探讨如何在扶贫开发中兼顾效率与公平。 关键词：交易成本 贫困理论 反贫困 一、前言 1、贫困有关理论的概述 贫困的内涵具有地域性、历史性、具有较强意识形态，它随时间和空间以及人们的思想观念变化而变化。从而贫困的界定就有多种定义，到目前为止也没有统一的科学的概念，所以这里只对主流的贫困理论进行概述。 在众多定义中，世界银行的定义具有较强的代表性，世界银行《2000年世界发展报告》将贫困定义为：物质匮乏，低水平的教育和健康，还包括风险和面临风险时的脆弱性和无助性等；迪帕·纳拉扬等人从穷人的视角定义贫困，认为贫困不仅仅是物质的缺乏，缺乏权力和发言权是他们定义贫困的核心因子；[1]1998年度诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚·森(Amartya Sen)认为，贫困的真正含义是贫困人口创造收入能力和机会的贫困；贫困意味着贫困人口缺少获取和享有正常生活的能力。即贫困是指对人类基本能力和权利的剥夺，而不仅仅是收入的低下。[2] 我国学者对贫困的理解，概括起来大致有两种观点：一是认为物质上的匮乏，贫困是因为缺少维持基本生活资料；二是认为贫困不仅是指物质上的匮乏，还包括精神上的贫困。例如童星、林闽纲认为，贫困是经济、社会、文化落后的总称，是由低收入造成的缺乏生活必需的基本物质和服务以及没有发展的机会和手段这样一种生活状况。[3] 80年代中期，王小强、白南风在《富饶的贫困》一书中。他们将人口素质确定为贫困原因、落后的本质原因。两人提出系统贫困观，并把贫困归咎于自然生态条件、资金、技术、或者人口素质综合产物。他们认为从贫困经济运行的不同侧面虽然可以找出导致贫困的原因，但是就某一个或者某一方面原因并不能完整地概括贫困的形成的综合成因机制。[4] 交易成本理论 任何交易都不会无成本地进行，交易成本最先由科斯在《企业的性质》一文中提出，被定义为利用价格机制的成本。科斯指出“市场运行是有成本的，通过组成一个组织，并允许某个权威（一个企业家来支配资源），就能节约某些市场运行的成本”，[5]其中市场运行的成本即是交易成本。威廉姆森又在科斯的基础上进一步将交易成本细分为事前成本与事后成本，并且以“资产专用性”来解释交易成本的起源，他提出交易费用的存在取决于三个要素：受到限制的理性思考、机会主义（投机）与资产的专用性。[6]在此之后，人们逐渐意识到经济系统并不是一个真空环境，它不会毫无摩擦的运行，搜集信息、进行谈判、签订契约、监督实行、解决纠纷、规避风险等等，这些原本被忽视的费用后来被称为交易成本。而哈特、阿尔钦与德姆塞茨也都提出了自己对交易成本的定义，他们沿袭科斯的思路，以交易活动为核心，通过对交易过程中不同阶段的分析来定义交易成本。 3、广义交易成本定义 广义交易成本可以看做是科斯等人提出的交易成本的延伸与扩展。与完全围绕交易活动的过程而展开的交易成本讨论不同，广义的对交易成本的定义是从整体的角度来进行的。在科斯等人关于“企业边界”的著名讨论中已经出现了广义交易成本的雏形，即企业内部配置资源所产生的成本，它会随着企业的不断扩张而增加。以及之后威廉姆森在《资本主义经济制度》中提到的企业内部治理成本或企业的官僚主义成本，如果将这些推广到社会背景下就可以得到整个经济系统运行的制度成本。在这方面，张五常提出，“交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”，并且“交易费用是可以在一个完全没有交易的情况下出现的。我认为应该称之为制度费用才对，即是只有社会才能出现的费用”。[7]这说明即便交易没有发生，那么阻碍了交易发生的障碍也是一种交易成本。张五常的交易成本概念力求从制度的根源角度去把握，如果与交易、制度无关的成本，我们不能称之为交易成本，制度决定了人们把自己掌握的各种要素用于生产活动还是交易活动。[8] 显然，分析交易过程的交易成本理论对于市场中的合约签订、风险规避、企业纵向一体化等经济活动具有积极的指导意义，而处于交通闭塞、自然环境恶劣、市场尚不发达、思想观念落后的西部贫困地区及贫困人群，制度成本的理论更加适用于解决他们的问题。但是同时，不论是狭义的交易成本还是广义的制度成本，对于农村贫困的成因以及贫困人群的经济活动都有着广泛而深刻的影响。 二、交易成本视角下的贫困理论 1、交易成本的再论述 在将交易成本引入对贫困的分析前，这里需要再次论述交易成