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郭广迪：《西方经济学》 第九章《市场失灵与政府的作用》 第九章市场失灵与微观经济政策 第一节 市场失灵与政府干预的必要性 第二节 垄断与管制 第三节 公共产品与外部性 第四节 不完全信息 第一节 市场失灵与政府干预的必要性一、市场机制的局限性 市场失灵[Market Failure] ——市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。 不能接受的收入分配 ——即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配结果——贫富悬殊。 二、市场失灵的主要表现 　　①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 　　③市场机制不能保证公共物品的供给。 　　④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。 三、政府干预的必要性 既然市场机制本身不能保证能在一切场合下导致资源有效配置的结果，那么，政府在这些场合进行某种干预就成为必要。政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。 第二节 垄断与管制一、垄断与低效率 假设没有固定成本， 且边际成本不变，因而MC=AC。 垄断厂商均衡产量为Qm，而完全竞争条件下产量是Qc。 三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。 二、垄断权与寻租 寻租 [Rent-seeking]是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。 寻租费用也是一种净福利损失。 所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。 三、管制与放松管制 “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视‘社会利益’的私人决策。 ” “值得注意的是，到1975年，联邦管制机构控制了约占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价格或生产过程决策。” “自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政治运动。 ” 《新帕尔格雷夫经济学大词典》“管制与放松管制”辞条 施蒂芬.布雷耶尔(Stephen Breyer)和保罗.W麦卡沃伊( Paul W. MacAvoy) 著 四、反垄断法 反托拉斯法[Antitrust legislation] ——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。 在美国，于1890年通过谢尔曼（Sherman）反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法。（见教材P373） 第三节 公共产品与外部性一、私人物品与公共物品 私人物品[Private Goods] ——只能由一个人消费的物品或劳务。 具有竞争性[Rivalry]和排他性[Excludability]。 公共物品[Public Goods] ——由每一个人消费并不能排除其他任何一个人消费的物品或劳务。 具有非竞争性[Nonrivalry]和非排他性[Nonexcludability]。 二、搭便车问题与政府供给的必要性 搭便车[Free Rider] ——某人不进行购买而消费某种物品。 私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共物品的供给。 由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费。 三、外部性及其对市场效率的影响 外部性[Externalities] ——对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产生外部性。外部性的两种主要的类型是外部经济和外部不经济。 外部经济[External economies] 外部不经济[External diseconomies] 外部不经济[负外部性]对市场有效性的影响 私人成本 [Private Cost] 社会成本 [Social Cost] 负外部性导致社会成本高于私人成本。 四、政府解决外部性的传统方式 税收与外部不经济 补贴与外部经济 五、外部性与产权界定 “如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而，经