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中国证券登记结算有限责任公司开 户代理机构管理业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一五年一月 修 订 记 录 修订日期 修订内容 1、为配合股票期权业务的开展，修订第1.2条/2.1 条/2.2 条有关规定，允许期货公司申请成为我公司开户代理机构，明 确期货公司仅限于申请开通A 股账户和衍生品账户业务权限。 2、增加了证券公司申请开通衍生品合约账户业务权限的 2015/1 相关规定，明确了申请权限需要提交的相关申请材料，修订第 3.1 条、3.2 条有关规定。 3、相应调整《开户代理资格申请表》、《开户代理业务权 限申请表》。 目录 第一章 总 则 1 第二章 开户代理机构资格管理 3 一、开户代理资格申请 3 二、机构关键信息变更 4 三、机构非关键信息变更 6 四、开户代理资格暂停 6 五、开户代理资格终止 7 第三章 开户代理业务权限管理 9 一、业务权限开通 9 二、业务权限关闭 10 三、开户费用结算 11 第四章 开户代理网点管理 12 一、开户代理网点新增 12 二、开户代理网点权限管理 13 三、开户代理网点信息变更 14 四、开户代理网点注销 14 五、开户代理网点承接 15 第五章 其他事项 16 一、用户证书 16 二、异常业务处理 16 三、联系方式 17 第一章 总 则 1.1 【目的依据】为规范开户代理机构的管理，根据中 国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《证 券账户管理规则》等有关规定，制定本指南。 1.2 【开户代理机构】本指南所称开户代理机构，是指 取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议， 代理中国结算办理证券账户业务的证券公司、期货公司等机 构。 1.3【凭证管理】开户代理机构应当按照中国结算要求， 做好证券账户业务相关纸质凭证资料和影像文件资料的采 集和保管工作。中国结算将依据《证券账户管理规则》以及 本指南的有关规定对开户代理机构及其网点的凭证采集和 保管工作开展情况进行检查。 1.4 【投资者信息保护】开户代理机构应当依法合规使 用投资者信息，不得违规泄露投资者信息。 1.5 【自律管理】中国结算对开户代理机构实行自律管 理。对于违反中国结算《证券账户管理规则》等相关规定的 开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重对其单处或并 处自律管理措施。 1.6 【网上管理系统】本指南所称网上管理系统，是指 中国结算网站的“开户代理机构业务”管理系统。 - 1 - 1.7 【通知公告】开户代理机构通过网上管理系统“通 知公告”栏目可以接收中国结算发布的通知公告，网站用户 可选择以电子邮件、手机短信方式接收新发布的通知公告。 开户代理机构可以通过 “消息管理”栏目接收中国结 算发送的业务处理反馈消息，还可以提出意见和建议。 - 2 - 第二章 开户代理机构资格管理 一、开户代理资格申请 2.1 【申请主体】符合中国结算《证券账户管理规则》 有关规定的证券公司、期货公司等机构可以向中国结算申请 开户代理机构资格。 2.2 【申请材料】申请机构应当通过临柜方式向中国结 算账户管理部门提交以下书面申请材料： （1 ）开户代理业务申请书（内容包括：场所与设备、 专业人员、财务管理制度、库房等说明）； （2 ）《开户代理机构资