大禹节水：重大信息内部报告制度(2010年3月) 2010-03-27.pdfVIP

大禹节水 二届董事会第二十次会议资料 甘肃大禹节水股份有限公司 重大信息内部报告制度 (2010年3月23日公司第二届董事会第二十次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为了加强甘肃大禹节水股份有限公司（下称“公司”）的重大信息 内部报告工作的管理，确保及时、准确、真实、完整地披露所有对本公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，现根据《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关规定及《甘肃大禹节水 股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称重大信息是指本制度第二章规定的信息及其他对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。重大信息内部报告制度是指 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告责任的有关人员和公司，应及时将相 关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 重大信息内部报告制度的实施应当符合真实、准确、完整、及时、 保密的原则。 第四条 公司董事会秘书和证券部负责承担公司重大信息内部报告的具体管 理工作，具体包括公司应披露的定期报告和临时报告等。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各子（分）公司 的负责人均为负有向公司董事会和董事会秘书报告重大信息的责任人，负有报告 其职权范围内所知悉重大信息的义务。 第六条 公司的控股股东和持有公司5%以上股份的股东，在获悉本制度规定 的重大信息时应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告。 第二章 重大信息的范围 第七条 本制度所指重大信息包括但不限于： (一) 重要会议； (二) 重大交易； 大禹节水 二届董事会第二十次会议资料 (三) 重大关联交易； (四) 重大事件； (五) 重大风险； (六) 重大变更； (七) 上述事件的持续变更进程。 公司及其控股子公司发生或可能发生上述事项或情形时，负有重大信息报告 义务的有关人员应及时、准确、真实、完整地向公司董事会和董事会秘书预报和 报告。 第八条 本制度所述“重要会议”，包括： (一) 公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项； (二) 公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股 东大会日期的通知）并作出决议； (三) 公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。 第九条 本制度所述“重大交易”，包括： (一) 发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公 司投资等）、提供财务资助、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托 经营、受托经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目 的转移、签订许可协议等交易（以下总称“交易”）达到下列标准之一的： 1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉 及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近 一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过500万元； 3.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10% 以上，且绝对金额超过500万元； 5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝 对金额超过100 万元。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 大禹节水