证券《交易》模拟试卷.docVIP

证券业从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(一) 一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。 A．网上竞价发行 B．网上累计投标询价发行 C．网上定价市值配售 D．网上定价发行 2．为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是( )。 A．价格优先原则、时间优先原则 B．同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序 C．价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报 D．价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报 3．下列说法正确的是( )。 A．记名证券申报时，申请人不需要输入证券账号 B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券 4．全国银行间债券市场回购交易单位为( )。 A．元 B．百元 C．千元 D．万元 5．某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。 A．2．7568 B．2．7273 C．2．8926 D．2．9866 6．在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A．法人 B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构 7．资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 8．目前，我国对( )实行T+3交收方式。 A．B股 B．A股 C．基金 D．债券 9．如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。 A．在会员范围内通报批评 B．书面警示 C．在中国证监会指定媒体上公开谴责 D．取消交易权限 10．关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。 A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B．“债转股”时，申报方向为买入 C．“债转股”时，转股申报不得撤单 D．可转债的买卖申报优先于转股申报 11．我国于( )年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A．1990 B．1992 C．1988 D．1986 12．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 13．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。 A．代理席位和自营席位 B．普通席位和专用席位 C．有形席位和无形席位 D．购入席位和售出席位 14．根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价 15．下列关于合规风险防范的说法不恰当的是( )。 A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 16．证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A．每年4月30日前 B．每月前7个工作日内 C．每年7月30日前 D．每月后7个工作日内 17．根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00 18．下列关于公开原则的叙述中，不正确的是( )。 A．仅要求上市公司及时披露信息 B．上市公司及时公布财务报表 C