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证券交易练习题 1.证券交易自受理之日起的______个工作日决定是否接纳。 A.3 B.20 C. 7 D.10 2.新中国证券交易市场的建立始于______。 A. 1992年B.1990年C. 1986年D.1982年 3.《证券公司风险控制制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。 A. 5000万元B.2000万元C. 1亿元D.1000万元 4.______是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。 A.证券业协会B.证券公司C. 证券交易所D.证券登记结算机构 5.QFII不可以投资中国证券市场上的______。 A .B股B.封闭式基金C.权证D.国债 6.证券交易机制目标的不包括是______。 A.安全性B.稳定性C.有效性D.流动性 7.下列不是特别会员享有的权利有______。 A.接受证券交易所提供相关服务B.向证券交易所提出建议 C.按规定交纳会费D.列席证券交易所会员大会 8.关于交易席位的使用的说法中正确的是______。 A.转让席位B.将部分交易席位以承包形式交由个人使用 C.退回交易席位D.将全部席位以出租形式交由其他机构使用 9.公开原则的核心要求是________。 A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务 C.实现市场信息公开化D.证券交易实现社会化 10.证券交易所决定接纳或开除会员在决定后______日向证监会备案。 A .20B.5C. 7D.10 11.在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为______。 A.基金凭证B.认股权证C.普通股D.优先股 12.证券交易机制按时间连续特点可分为______。 A .A股席位和B股席位B.有形席位和无形席位 C.制定驱动系统和报价驱动系统D.定期交易系统和连续交易系统 13.下列的______具有债权和期权的双重特征。 A.认股权证B.可转换债券C.开放式基金D.封闭式基金 14.我国启动股权分治改革的时间为______。 A .2006年4月B.2005年4月 C. 2005年10月 D.2006年10月 15.债券主要有三大类，______不属于这三大类。 A.金融债券B.个人债券C.政府债券D.公司债券 多项选择题 16.证券交易的特征是______。 A.流动性B.避险性C.收益性D.风险性E.投机性 17.证券交易所可以直接或者间接从事的事项是______。 A.为他人提供担保B.提供证券交易的场所和设施C.新闻出版业D.发布对证券价格进行预测的文字和资料 E.管理和公布市场信息 18.在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的______。 A.可转换债券 B. B股 C.国债 D.企业债券 eE权证 19.所谓合格境内证券经营机构，须符合______颁发的《境外投资者管理办法》规定。 A.证券交易所B.国家外汇管理局C.中国证监会D.中国人民银行 20.证券交易所的组织形式有______。 A.公司制B.会员制C.合伙制D.契约式 21.关于交易席位的使用的说法中不正确的是______。 A.转让席位B.将部分交易席位以承包形式交由个人使用 C.退回交易席位D.将全部席位以出租形式交由其他机构使用 22.在我国，根据交易席位经营的证券种类，有______。 A专用席位B.普通席位C.代理席位D.证券席位E.自营席位 23.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这些条件主要是______。 A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉和经营业绩 C.组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件 D.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费 24.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括______等。 A.会员的业务报告制度B.会员违规行为的处罚 C.与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求 D.其他需要在会员管理规则中规定的事项 E取得会员资格的条件和程序 25.根据《证券法》的规定，证券交易所是______的法人。 A.不以营利为目的 B.组织和监督证券交易C.实行自律管理 D.为证券集中交易提供场所和设施 26.下述说法正确的是______。 A.证券交易所一般规定，会员的席位可以由会员单位转借给他人使用B.在一定条件下，交易席位可以转让 C.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所D.交易席位的受让方应当是交易所会员 27.根据席位使用的业务种类不同，有______。 A.场外席位B.有形席位C.无形席位D.自