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基于德尔菲与文本挖掘相结合的技术预见方法论大纲 丁 垄 (大连理工大学21世纪发展研究中心．大连．116024) 摘要：经过多年探索，技术预见对于科技发展战略、科技政策与规划的重要作用已经成为不 争的事实．选择有效方法，提高技术预见质量也成为专家学者们非常关注的问题．本文在对 国内外普遍采用的德尔菲技术预见方法进行调查分析的基础上，将用于处理海量文本信息的 文本挖掘技术引入技术预见领域，提出了基于知识系统整体观的德尔菲方法与文本挖掘技术 相结合的技术预见方法论思想，初步形成了由八个步骤构成的技术预见研究活动框架． 关键词：德尔菲方法；文本挖掘；技术预见；方法论 l 引言 英国著名技术预见学者BenR．Martin对技术预见的定义是：“对科学、技术、经济、环境 和社会的远期未来进行有步骤的探索过程，其目的是选定可能产生最大经济与社会效益的战 略研究领域和通用新技术”IlJ。“技术预见不仅关注未来科技自身推动因素，而且着眼于外部 市场的需求拉动作用，也就是说预见既包括对科学技术自身潜在机会的选择，也包括对经济 发展、社会进步相关需求的识别；不仅关注未来技术对工业和经济的影响，也关注其可能产 生的社会效益(包括对环境的影响)：不仅面对未来，而且要主动地通过选择“塑造”未来。”【2J 显然，要满足技术预见要求，达到技术预见目标，方法尤为重要。就目前比较流行的方 法而言，德尔菲调查法、情景分析法和相关树法等在各国开展技术预见活动中都发挥了重要 的作用，特别是德尔菲法由于其“是最能体现技术预见“5C特征”的研究方法”【3J而被广泛运 用。然而，在多年的技术预见实践中。人们也发现了德尔菲方法的局限性。寻求更好的方法 来完善技术预见方法体系，也成为广大专家学者们非常关注的话题。 2技术预见的目标与德尔菲方法的局限性 从技术预见的定义可以推出，技术预见的目的是选定战略研究领域和通用新技术，这些 被选定的战略研究领域和通用新技术最终以产生最大经济与社会效益为目标，而这一选择过 程应该以科学、技术、经济、环境和社会的远期未来为视角和约束条件来进行有步骤的探索。 由于这项工作具有很强的专业性，研究方法存在“专家依赖”也就在情理之中，也成为德尔菲 方法盛行的内在根据。 然而，在技术预见实践中，德尔菲方法的一些局限性也逐渐显露出来。甚至成为影响技 术预见质量的重要因素。有关这一点，在我国技术预见领域中颇有影响力的几位专家学者的 文章中多次被提到。如技术预见德尔菲调查备选技术课题产生过程中，虽然“依靠专家提出 和审核备选技术课题，具有生成备选技术课题速度快的特点。专家提名法的缺点也很明显， 一是技术专家过于强调技术重要性而忽视技术的经济社会功能等战略问题：二是参与专家常 常从自身利益出发，过于强调甚至夸大自身研究领域技术课题的重要性；三是不同专家对于 技术课题了解的差异造成技术课题重复或层次不一；四是专家组成员代表性偏差可能导致重 大技术课题遗漏。”14]在穆荣平、任中保的另一篇文章也提到同样的问题：“技术预见德尔菲 调查的备选技术课题遴选过程中常常出现一些问题，从而影响调查结果。问题主要表现在以 下四个方面。 一是备选课题的前瞻性和重要性不足。由于技术预见关注的是战略研究领域和通用新技 术，因此德尔菲调查中的技术应当属于竞争前技术或关键技术，具有前瞻性和战略性的特征。 由于专家的学识的局限和个人利益偏好，在技术课题遴选过程中，很容易导致技术课题的前 瞻性、战略性不足。 二是备选技术课题出现重火遗漏或学科交叉领域有技术课题遗漏。重大技术课题遗漏必 343 然降低了德尔菲调查结果的权威性，即使在第一轮调查过程中发现了遗漏，并且在第二论调 查技术课题中予以补充，仍然由于新增技术课题少一轮调查而在一定程度上降低了技术预见 结果的可信度。 三是不同领域出现相同或相似技术课题。限于技术课题分类方法的局限性，实践中很难 避免某些技术课题同属两个或两个以上技术领域，如“生物制氢技术”在“生物技术领域”“能 源技术领域”和“材料科学与技术领域”都可能出现。 四是技术课题层次不一致。由于专家对技术预见认识上的不一致导致不同专家所提技术 课题层次不统一，或非常微观具体，或过于宏观宽泛。实践中应尽可能使所有技术课题的重 要性和影响力保持在同一层次上。”p1 另外，崔志明等也指出了德