企业合作创新理论的研究.pdf

摘要 企业合作创新理论研究 摘要 l 到技术创新，更多的是关注企业内部的研究开发。然而从20世纪80年代开始， 国际技术领域出现了一种技术资源外向(Outsourcing)的趋势，以美国、日本、 欧盟为代表，越来越多的企业加强了彼此之间的合作，通过资源共享和优势互 补，共同开发新技术参与国际竞争，我们将这种创新方式称之为合作创新。近 年来，随着国际竞争的日益激烈，企业研究开发成本的迅速增长，企业对稀缺 性科学技术专利需求的不断上升，以及与技术创新商业化相联系的风险逐渐增 大，企业间合作创新已经成为技术创新的重要组织模式。 对合作创新行为的研究逐渐引起众多学者的兴趣。他们在研究中大多采取 数理统计和案例分杌等实证研究方法，相对而言理论观点较为分散，尚未形成 完整的理论体系。y本文试图运用不同的理论揭示合作创新的内在机理，构建企 业合作创新的理论框架，并对中国企业合作创新行为的特点进行实证分析。 合作创新概念的界定是理论体系建立的基点，目前学者们对此还未达成统 一的认识。本文认为合作创新的概念有广义与狭义之分，广义的合作创新是指 企业间或企业、大学、研究机构为了一个共同的创新目标，投入各自的优势资 源和能力，分工协作共同完成技术创新的行为，合作发生在技术创新的全过程 中。狭义的合作创新是指以合作研究开发为主的一种基于创新的技术合作契约 关系，合作集中在技术创新过程的研究开发阶段。 f在这一认识基础上，本文依据“概念基础一实证归纳一理论分析一系统研 究3实践应用”的思路，循序渐进地构建合作创新的理论体系。多种理论的交 叉融合是本文的一大特点。作者通过对交易成本理论、资源和能力理论、博弈 论的深入学习和探讨，将它们应用于分析企业的合作创新行为，并创造性地实 现了这三种理论的整合，为解释合作创新的内在机理，分析企业的合作创新过 程建立了有力的理论依据。 交易成本经济学将合作关系看作是一种介于市场和层级组织之间的经济组 织形式，高额的组织成本和高额的市场交易费用使得许多技术创新活动以自主 的方式或市场交易的方式进行都是不经济的，合作创新可以最大限度地降低交 易费用，是当前技术和市场环境下技术创新的合理选择。合作创新的交易成本 包括沟通成本、谈判签约成本、履约成本以及合作失败的风险成本，企业在选 择创新战略及合作伙伴时，应充分考虑不同情况下的交易成本。 摘要 企业长期竞争优势的源泉在于企业的核心能力，而核心能力建立在企业组 织学习和知识积累的基础之上。合作创新不仅实现了资源和能力的共享，有利 于企业问的技术学习和技术转移，更重要的是，合作的协同效应能够创造新的 资源和能力。从企业资源和能力的观点来看．合作创新为企业的技术学习、知 识和能力的创造提供了一条有效的途径。通过对技术学习过程的深入剖析，本 文建立了合作创新技术学习的概念模型，并在这一模型的基础上，结合合作创 新过程中影响企业能力发展的因素，构建了企业合作创新能力发展过程模型。 对企业合作创新行为进行数理模型分析是本文的又一创新点。这项研究源 于学者们对技术溢出效应导致的技术创新市场失效问题的思考。合作创新能够 将技术溢出的外部效应内部化，激励企业进行研究开发，从而有利于社会福利。 研究采用了博弈论方法．建立两阶段双寡头博弈模型，在第一阶段(研发阶段)， 两企业进行研究开发投资(或者合作，或者非合作)以降低产品成本，研究开 发过程中存在技术溢出；第二阶段(产出阶段)，两企业在给定第一阶段研发 投资的情况下，在产品市场上进行古诺(Cournot)竞争，选择产量使自己的 利润最大化。通过建立不同的博弈模型，本文解决了以下问题：合作创新相对 于自主创新具有更高的创新绩效：企业之间的能力差异将决定它们参与合作创 新的动机是共享成本还是共享技术；企业合作创新过程中的组织模式选择问 题；企业与大学的合作方式以及合作伙伴的选择问题。最后，本文通过我国家 电行业中科龙与小天鹅的合作创新案例对博弈分析的结果进行了验证。 在多种理论分析的基础上，本文运用系统的观点从更高的层次对企业合作 创新行为进行讨论。合作创新是一个开放式系统，不同的组织之间形成合作创 新网络，这些组织包括供应商、客户、竞争者、大学、研究机构、金融机构等。 合作创新行为还将直接或间接地受到外部环境的影响，包括科学技术环境、市