经济全球化对本土装备制造业企业自主创新的影响基于中国企业层面的数据分析.pdfVIP

财贸研究2010．1 经济全球化对本土装备制造业企业自主创新的影响： 基于中国企业层面的数据分析 康志勇 (扬州大学经济学院，江苏扬州225009；南京大学经济学院，江苏南京210093) 摘要：在系统分析经济全球化对中国本土装备制造业自主创新影响机制的基础上，借助于 1999喇3年问中国本土装备制造业企业的微观数据，运用Tobit模型对经济全球化对本土装备 制造业企业自主创新的影响进行了实证检验。实证研究的结论揭示，总体来说，经济全球化对中国 本土装备制造业企业的自主创新具有积极的促进作用。无论是外资企业的进入、出口规模的扩大 及其引发本土市场竞争的加剧都对本土企业的自主创新活动有积极的促进作用。按企业规模分类 的检验显示，“市场竞争”以及外资的进入对于所有企业自主创新的作用是统一的，具有积极的促 进作用；但是出口的作用表现出明显的差异性，规模越大的企业出口的促进作用越明显，规模越小 的企业出口反而具有抑制作用。 关键词：经济全球化；装备制造业：自主创新 中图分类号：F273．1 文献标识码：A 一、引言 改革开放30年来，中国制造业取得了举世瞩目的成就。但是，中国制造业，特别是装备制造业的多 数产品和技术水平与发达国家相比有较大差距，大部分设计和制造技术依靠引进；从外国转移到中国的 制造企业，大部分核心技术仍然被外国公司所控制，具有自主知识产权的技术少，原创性的产品和技术 更少。同时，也正因为中国装备制造业缺乏核心技术和竞争力，近几年也频频出现装备制造业龙头企业 与跨国公司合资甚至被并购的现象，引起了社会各界的普遍关注。装备制造业是为国民经济发展和国 防建设提供技术装备的基础性、战略性产业，其发展水平体现了一个国家的工业化水平和国际竞争力。 目前世界上发达国家基本都是装备制造业强国。在不太长的时期内，中国的装备制造业企业能否完全 拥有强大的自主创新能力并形成自己的核心技术，是极其严峻的挑战。 目前，中国本土装备制造业正面临经济全球化所带来的挑战和竞争压力。一直以来，学术界研究的 重点都集中在经济全球化对新兴市场中企业生产率提高的影响方面，对全球化与本土企业创新的影响 当地企业创新的影响。但是在中国，近年来虽然涌现出不少关于全球化背景下FDI与国内企业自主创 收稿日期：2009-07一ll 作者简介：康志勇(1978一)，男，江苏扬州人，扬州大学经济学院讲师，南京大学经济学院博士生。 基金项目：国家社会科学基金重点项目“东部地区外向经济发展的理论与对策研究”(项目号：06ML005)；江苏省教育厅高校哲学社会科 学基金资助项目“江苏省本土制造业与外资制造业出121行为与效应的对比研究”(项目号：08JSB／900025)。 一loo— 万方数据 新关系的研究，并且王红领等(2006)系统分析了FDI对自主创新的三种可能的影响效应，但是这些研 究多数只是某种直观的判断，缺乏系统的分析和经验检验，特别是缺乏行业和企业层面的微观数据的系 进行的研究。通过总结，我们发现已有的研究多从FDI的角度来考察经济全球化对本土企业自主创新 的影响机制，没有全面考察经济全球化的其他影响机制与途径；所使用的基本都是行业数据，缺乏对中 国装备制造业企业微观数据的研究，得出的结论难免有所偏差。 鉴于此，通过对中国1999--2003年装备制造业企业大样本调查数据的实证研究，本文尝试性地回 答如下问题：经济全球化对中国本土装备制造业企业的创新活动产生怎样的影响?与现有文献相比，本 文具有以下明显的特征：第一，使用了微观企业的大样本数据，提高了检验的效率和可靠性。我们使用 过50万个观测值。这是目前可获得的最大的企业层面的关于中国装备制造业的数据样本，因此提高了 估计的效率。第二，解释变量包括了外资进入的程度、出口贸易、本土企业与外资企业的技术差距、本土 市场竞争、企业规模、地方产业集聚和产权结构等因素，并且控制了行业特征和地理位置等因素的影响， 因此更好地避免了变量遗漏问题。第三，在方法上，使用Tobit模型对平衡面板数据进行分析，而不是使 用简单的OLS模型，有效处理了因变量非负的情况，能够刻画变量之间的非线性关系。 二、理论分析与待检验假说 经济全球化背景