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证券代码：601766（A股） 股票简称：中国南车（A股） 编号：临 2011-008 证券代码： 1766（H股） 股票简称：中国南车（H股） 中国南车股份有限公司 独立董事征集投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。 重要提示 按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管 理办法（试行）》（以下简称《股权激励管理办法》）的有关规定并根据中国南车股份 有限公司（以下简称“公司”或“中国南车”）其他独立董事的委托，独立董事陈永宽 先生作为征集人就公司于2011年4月26 日召开的2011年第一次临时股东大会、2011 年第一次A股类别股东会及2011年第一次H股类别股东会中的三个议案:《关于〈公司 股票期权计划（草案修订稿）〉的议案》、《关于〈公司股票期权计划激励对象绩效考 核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权计划相关事宜的 议案》向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人陈永宽作为征集人，按照《股权激励管理办法》的有关规定及其他独立董事 的委托就2011年第一次临时股东大会、2011年第一次A股类别股东会及2011年第一次H 股类别股东会的上述三个议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场 等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在主管部门指定的报刊上发表， 1 未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息 未有虚假、误导性陈述。 征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会违反 公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、基本情况 公司名称：中国南车股份有限公司 股票简称：中国南车 股票代码：601766 公司法定代表人：赵小刚 公司董事会秘书：邵仁强 公司联系地址：北京市海淀区西四环中路16号中国南车董事会办公室 公司邮政编码：100036 公司电话：010 公司传真：010 公司互联网网址： 公司电子信箱：csr@ 2、征集事项 由征集人向中国南车股份有限公司股东征集公司2011年第一次临时股东大会、 2011年第一次A股类别股东会以及2011年第一次H股类别股东大会中的三个议案《关于 〈公司股票期权计划（草案修订稿）〉的议案》、《关于〈公司股票期权计划激励对象 绩效考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权计划相关 事宜的议案》的投票权。 三、本次股东大会及类别股东大会基本情况 关于本次股东大会及类别股东大会召开的详细情况，请详见2011年3月8日在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站 公告的《中国南车股份有限公司关于召开2011年第一次临时股东大会、2011年第一次A 股类别股东会的通知》，以及在香港联合交易所网站刊登的《中国南车股份有限公司2011 年第一次H股类别股东会通告》。 2 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈永宽先生，其基本情况如 下： 陈永宽，中国国籍，曾任长沙交通学院副院长、院长，交通部教育司司长，中国 港湾建设(集团)总公司党委书记、副总裁,中国交通建设集团有限公司党委书记、副董 事长，中国交通建设集团有限公司副董