TCL 集团：独立董事工作制度(2010年10月) 2010-10-23.pdf

TCL 集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2010 年10 月22 日修订） 第一章 总则 第一条 为规范TCL集团股份有限公司独立董事议事程序，确保独立董事的工作 效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简 称《指导意见》）、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 本公司《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 独立董事不得在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，与公司及主 要股东不得存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位和个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第二章 独立董事任职条件 第五条 本公司独立董事应符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《指导意见》所要求的独立性； 1 （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （五）《公司章程》规定的其他条件。 第六条 下列人员不得担任公司的独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲 属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然 人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名 股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）《公司章程》规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第七条 公司独立董事至少占董事会成员的三分之一，独立董事中至少包括一名 会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人 士）。 第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东 可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况， 并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人 与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选 举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 第十条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将被提名人的有关材料同时