中国远洋控股股份有限公司独立董事工作细则.pdfVIP

临2008-003 附件 3 中国远洋控股股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 依据《公司法》、公司章程、中国证监会颁布的《上市公司 治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》（以下简称《指导意见》）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司内部任职，并与本公司及主要股东不 存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有诚信及勤勉义务。独立董 事应当按照法律法规和本公司章程的规定， 忠实履行职务， 维护本公司的利益，关注社会公众股东的合法利益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受本公司主要股东、实际控 制人或其他与本公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，并确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司应当按照章程和本细则的规定聘任适当人员担任独立 董事，并聘任至少一名具备适当的会计或相关的财务管理专 长的人担任独立董事。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1. 依据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资 格； 2. 具有《指导意见》所要求的独立性； 3. 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及规则； 第 1 页 共 7 页 临2008-003 附件 3 4. 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验； 5. 公司章程规定的其他条件。 第二章 独立董事的独立性 第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 1. 在公司或公司附属企业任职的人员及该等人员的直系亲属或具 有主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会 关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶 的兄弟姐妹等）； 2. 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属； 3. 在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在公 司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； 4. 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； 5. 为公司或者公司的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； 6. 国务院证券主管机构认定的不能担任独立董事的人员。 第三章 独立董事的提名、选举和变更 第九条 独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司有 表决权的股份总数 1%以上的股东提名，由公司股东大会选 举产生，任期三年。任期届满，可以连选连任，但连任时间 不得超过六年。 第十条 独立董事候选人的提名人在提名前应当征得被提名人的同 意，在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职等情况后，对被提名人担任独立董事的资格和 独立性发表意见；被提名人应当就其本人与公司之间不存在 第 2 页 共 7 页 临2008-003 附件 3