新技术商业化过程中的风险控制与管理对项目绩效影响的实证研究.pdfVIP

新技术商业化过程中的风险控制与管理对项目绩效影 响的实证研究1 1 2 1 杨壬飞 ，王一军 ，仝允桓 ， 1清华大学技术创新研究中心，（100084） 2西安交通大学管理学院，（710049） Email: yangrenfei@ 摘 要: 基于 2005 年的天津企业问卷调查数据，对企业在新技术商业化过程中的风险控制 措施及风险管理活动对项目绩效的影响进行了实证研究。研究结果发现，企业风险控制措施 执行得越好，项目绩效就越好；衡量企业整体风险管理水平的风险管理指数越高，项目绩效 越好，这表明企业在新技术商业化过程中开展风险管理活动将对项目绩效产生积极的影响。 关键词： 风险控制； 风险管理指数； 项目绩效； 企业新技术商业化 1. 引 言 企业开展新技术商业化是一项极具风险的活动，但又是确保企业拥有持续竞争力的必备 活动。对于在新技术商业化过程中存在的种种风险，企业必须面对而且必须妥善管理，否则， 新技术商业化的结果必然是失败。因此，对新技术商业化过程中的风险控制与管理进行研究 是非常有现实意义的。根据项目管理领域的定义，项目风险是那些可能引起项目延期、项目 预算超支、不满意的项目结果、对环境有危害甚至完全失败的一系列不利事件（Couillard， 1995 ）。而新技术商业化风险管理则是企业通过制定风险管理制度，然后在实施项目过程中 依次进行风险识别、风险评价、风险控制和风险补救等系列活动，以实现降低项目实施风险 和提高项目成功机会的目的，从而促进项目绩效的提高。 从一般的项目管理中我们可以发现，以风险控制为核心的风险管理已经是项目管理实践 中不可分割的组成部分（Chapman 和 Ward ，1997 ），同样，风险控制在新技术商业化项目 实施过程中也有非常重要的地位，因为新技术商业化项目的失败率非常高（So Young Sohn 和 Tae Hee Moon，2003 ；Vijay K . Jolly ，200 1），所以风险控制与管理的作用非常突出。 但是，从学术研究的角度看，对于风险控制与管理对新技术商业化项目实施的绩效的影 响研究并没有非常深入，研究者只是基于企业界的实践观察认为风险控制与商业化绩效之间 存在一定的联系，但这种缺乏实证性的研究还不够深入；尤其在国内。基于这个原因，我们 1本课题得到国家自然科学基金资助重点项目）、高等院校博士学科专项基金项目（0510309 ） 和北京市科委软科学研究资助（ZZ0415 ）资助 - 1 - 通过问卷调查得来的数据对风险控制与新技术商业化项 目的实施绩效之间的关系进行实证 研究。 本文以下部分结构如下：第二部分讨论相关的文献并进行简要评述，同时在这些理论研 究的基础上提出本文的假设；第三部分介绍本文的研究方法，并报告样本及数据来源等状况； 第四部分是数据统计的结果显示及其含义讨论；最后，本文结出相关结论，并提出可能的针 对新技术商业化项目的风险控制与管理的政策启示，同时也指出本文可以进一步研究的方 向。 2. 文献回顾与理论假设提出 2.1. 文献回顾 风险控制与管理的文献相当多，但研究的角度差异很大。有从金融学角度研究的风险， 但这些文献主要不是强调风险的控制与管理，而是强调风险与收益之间存在的对应关系，即 超额收益需要承担额外的非系统风险才能实现，研究的领域主要是集中在资本市场领域中与 资本资产定价模型（CAPM ）相关的文献里（Chen ，2003 ；Michel Crouhy, Dan 和 Robert ， 2001 ）。另外从保险角度来研究风险控制与管理的文献也很多（Harrington 和 Niehaus，2005 ）， 因为保险作为一种非常重要且有效的风险控制 （风险转移）措施，在实践中意义重大。但本 文研究的风险控制与管理不在这两个领域里，而是集中在项目管理领域中，风险管理已经是 许多项目管