技术溢出绩效影响因素及研究：以FDI与中国制造业发展为例.pdf

内容摘要 改革开放以来，我国采取了各种各样的政策措施来促进产业技术 水平的提高，如提高对科学研究的财政投入，逐步拓宽开放的领域， 加强与国外的交流，设立科技园区以及促进高新技术产业的发展等。 其中一个重要的政策就是通过吸收国外直接投资(FDI)和学习国外的 先进生产技术。 从理论上讲，外国公司通过FDI提供先进的生产线和技术，与中 国企业设立合资、合作企业，使国内企业通过学习、模仿从而有可能 掌握先进的生产技术；跨国公司设立的合资企业和独资企业，通过产 业的前后关联，能提高中国配套企业的技术水平；跨国公司在华雇佣 中方员工，使得中国技术人员有可能通过“干中学而掌握先进技术。 但长期的经济实践我们发现，把中国的产业技术升级依靠在引入资本 上，虽然在一定程度上促进了产业的技术发展，但是在现实经济中， 引进一使用一再引进一再使用的运转链条是普遍存在的，我们出让了 市场，却没有引进相应的先进技术；我们依赖技术引进，却没有通过 吸收引进的技术形成自身的技术创新的良性循环。 因此，我不禁思考，我们在产业技术发展的链条上，有一个环节 是缺失或者说是发展不足，不够重视的，那就是技术溢出链条。技术 引进以后，通过技术吸收掌握该技术并形成生产能力，接下来便是技 术的扩散溢出。所以，我们需要深入思考的是究竟什么因素阻碍技术 溢出的过程，什么因素促进了产业技术溢出的效率，不同的国家在这 个问题上有哪些经验教训可以供我们借鉴?我们是否可以通过因素调 控和政策调节促进产业技术进步的过程?对这些问题的思考和求解便 是本篇研究报告写作的初衷和目的。 l(1960)在对FDI的福利分析中，第一次将技术溢出效 MacDougal 应视为FDI的一个重要现象。所谓溢出效应，是指由于广义FDI资本 内含的人力资本、RD投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩 散，促进了当地生产率增长，进而对东道国长期增长做出贡献，而跨 国公司(MNE)子公司又无法获取全部收益的情形。在目前经济全球化 和科学技术不平衡化的发展趋势下，后进国家和地区对技术溢出问题 的研究和实践愈发重视起来。然而同样是利用技术溢出寻求技术进步 的不同国家、地区的同一产业，实际的发展效果却是大不相同。产业 是由企业构成的，产业技术进步与升级也就是构成企业对新技术的学 习、掌握和传播程度。因此，这引发了学者们对技术溢出过程中影响 因素的关注，尤其是什么样的因素能够促进先进技术更快更有效的实 现溢出，什么样的因素阻碍了先进技术的交流和传播；政府在管理跨 国公司技术行为方面能够发挥什么作用等等。这个问题在90年代初受 到关注和重视，目前仍然处于研究讨论之中。 在我国，从技术溢出效率出发研究产业技术进步的文献很少。国 内理论界关注的多是对技术溢出过程的一般描述，对技术溢出与产业 技术升级的微观基础和运行机制之间的联系缺乏深入剖析。其他问题， 如目前的产业技术政策是否促进了FDI向国内企业技术溢出机制的建 立等，产业技术升级过程中的溢出过程有效管理则关注不够，研究不 足。 本报告以FDI与中国制造业的发展为案例，研究这个过程技术溢出 的效率受到哪些因素的影响和制约，这既是一个挑战，也是一种探索 和创新。有助于我们充分认识技术溢出的深层运行机理，制定更加切 实有效的产业技术进步发展政策和战略。 本文首先探讨了技术溢出效应的内涵，指出它是伴随着FDI而发 生的一种技术流动现象，并且分析了技术溢出发生的四种不同渠道。 综述部分重点总结了前人对技术溢出进行的各种实证研究，影响技术 溢出绩效的各种不同因素，并在基础上，单独就外资对中国当地企业 的技术溢出问题进行了综述。通过对文献的分析，我们认为，对不同 国家和地区，FDI技术溢出效应发挥的效果和程度是有很大差异的，原 因一方面在于研究对象和方法上的差异，另一方面在于影响其效率发 挥的因素的差异，这就是为什么对于技术溢出效应的实证研究得出的 结果正负皆有的原因。对于FDI在中国的技术溢出是正是负，目前国 内学术界尚有很大的争议，从影响因素角度出发研究技术溢出绩效的 文献几乎没有。 其次，本文对技术溢出效应的内涵和模式进行了深入的分析。不 光讨论界定技术溢出的定义、特点、不同的分类，而且分析总结了技 术溢出实现的各种不同途径和特点。并且通过衡量指标体系对技术溢 出效率进行了定量描述。之后，对技术溢出主要影响因素进行了概述 分析。 在前面基础理论分析的基础上，报告的第三章对以中国的FDI与 制造业的发展