《反洗钱四十项建议》对中国反洗钱法律体系构建的影响.pdf

摘要……………………………………………………………．．。秽掣掣!：：；：偿!：f2H坚幽……1 一…………………………………三…三………．．㈣嬲…- 第一节我国受金融行动特别工作组建议影响的三个时期…………………………一19 一、间接影响期……………………………………………………………………19 二、主动参考期………………………………………………………………………．．19 三、直接影响期……………………………………………………………………20 第二节金融行动特别工作组建议对我国各阶段反洗钱刑事立法的影响……………20 一、洗钱罪主体的范围…………………………………………．．．………………．20 1 万方数据 二、上游犯罪的范围………………………………………………………………………21 三、“明知”的认定标准……………………………………………………………．22 四、“三罪名’’的适用原则…………………………………………………………．．22 第三节我国反洗钱刑事立法的不足…………………………………………………23 一、对洗钱罪立法目标的认识混乱……………………………………………………．．23 二、 没收制度设置不明确…………………………………………………………………．25 第四章《反洗钱四十项建议》对中国反洗钱行政立法的影响………………．．……．．27 第一节我国反洗钱工作机制的建设…………………………………………………27 一、主动参考期：各工作机制基本构建完成……………………………………．27 二、直接影响期：进一步完善各工作机制………………………………………，29 第二节金融机构反洗钱预防法律体系的建立………………………………………………30 一、 客户识别制度……………………………………………………………………………31 二、交易报告制度…………………………………………………………………。32 第三节非金融企业和行业的反洗钱立法……………………………………………，33 一、我国的相关立法现状…………………………………………………………33 二、我国对非金融行业反洗钱立法的态度……………………………………………，34 第四节我国反洗钱行政立法的不足…………………………………………………34 一、 相关主体法律责任偏轻………………………………………………………。35 二、 反洗钱义务主体范围过窄……………………………………………………35 第五章2012年版《反洗钱四十项建议》框架下我国反洗钱法律体系的未来…………37 第一节2012年版《反洗钱四十项建议》的主要修订内容……………………………37 一、对反洗钱工作原则的修订………………………………………………………………37 二、对刑事立法要求方面的修订…………………………………………………37 三、对行政立法要求方面的修订…………………………………………………37 第二节2012版《反洗钱四十项建议》对我国未来反洗钱立法的影响……………38 一、落实风险为本原则……………………………………………………………39 二、 进一步强化金融机构反洗钱制度……………………………………………42 三、完善非金融机构反洗钱制度…………………………………………………43 结语…………………………………………………………………………………………………一………………………………………。45 注 释…．．．……………………………．．．……………一……………………………．．．……………．．．………………………………………．．46 参考文献……………………………………………………………………………………．．51 后 记……