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我国反洗钱立法演变研究 (博士论文摘要) 专 业：法律史 研究方向：中国法律史 作者姓名：林安民 指导教师：王立民教授 洗钱是源于国外的一种犯罪行为，最初出现于20世纪30年代，并在20世 纪70年代被立法予以禁止，不久即被认定为犯罪。洗钱行为被犯罪化不久就因 为其具有明显的跨国性而成为一种国际性犯罪，在多个国际公约中得到规定，并 且迅速成为最受关注的国际问题之一；在这一过程中，国际社会反洗钱立法不断 发展。 受国际形势的影响，洗钱在我国也成为越来越受关注的一个焦点问题。从 1990年我国首次开始反洗钱立法，到1997年后我国开始初步构筑反洗钱法律体 系，再到2003年之后我国反洗钱法律体系的不断完善，我国反洗钱立法不断演 变。在这十多年中我国反洗钱立法如何受到国际影响，为何频频修订，还存在哪 些问题，又该如何进一步完善，这些问题都需要总结并值得深入研究的。 为此，本文通过考证国际反洗钱立法的起源、发展情况，剖析了反洗钱立法 的原因与发展趋势，阐述了国际反洗钱立法对我国的影响，并由此分析了我国反 洗钱立法发展的进程与原因，还指出了当前我国反洗钱法律体系存在的问题并提 出了完善立法的相应建议。全文共分五章对这些内容做出论述： 第一章、“反洗钱立法演变的背景。首先，考证了“洗钱一词的起源与反 洗钱立法的启动，这引出了洗钱行为与反洗钱立法的渊源。从语言的起源与传播 来看，洗钱行为最先发生于美国，此后才被流传至包括中国在内的其它国家：并 且，“洗钱’’最先只是一个通俗用语，在洗钱行为被立法禁止之后才逐渐成为一 个法律专有术语。从立法的启动与推广来看，最先由美国等发达国家开始反洗钱 立法，此后通过国际公约将这种立法在全球推广，进而我国开始了反洗钱立法。 其次，阐述了洗钱行为的社会危害性，这说明了反洗钱立法的基本原因，也反映 了反洗钱立法演变的进程。洗钱行为最初的社会危害性在于恣纵特定的犯罪行 为，故而洗钱只是被当作毒品犯罪等特定犯罪的附属行为而被立法所禁止；此后， 洗钱规模的扩大，其严重扰乱了稳定的金融秩序，故而被认定为是一种独立的金 融犯罪：洗钱行为跨国性的特征，使得其危害性不局限于一国，还严重破坏了整 个和谐的国际社会秩序，故而其被认定为一种国际性犯罪而予以在全球预防与打 击。最后，分析了洗钱行为的发展趋势，这点明了反洗钱立法演变的原因。国际 化程度的提高，使得反洗钱立法日趋全球统一；危害性的日益严重，使得反洗钱 立法日趋严厉；实施领域日益多元化，使得反洗钱立法日趋扩大适用范围；实施 主体日益专业化，使得反洗钱立法日趋提高监管手段。 第二章、“国际反洗钱立法的发展及其对我国反洗钱立法的影响一。联合国的 反洗钱公约、相关法律文本以及金融行动特别工作组的反洗钱立法建议，代表了 国际反洗钱立法的状况与标准，对这两个组织反洗钱立法发展的考察，可以分析 出国际反洗钱立法的发展及其对我国的影响。联合国所通过的反洗钱公约与法律 文本反映了国际社会对反洗钱所达成的共识，联合国禁毒公约：》、‘联合国禁止 洗钱法律范本、与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》、‘制止向恐 怖主义提供资助的国际公约》、联合国打击跨国有组织犯罪公约、l：联合国反腐 败公约》等公约与法律文本代表了联合国各个时期对反洗钱的立法认识；由于我 国是联合国重要成员，也是相关反洗钱公约的缔约国，上述这种反洗钱立法内容 在各个时期不同程度上推动了我国反洗钱立法的发展。作为反洗钱专门组织的金 融行动特别工作组，它的成立与壮大本身就反映出了国际社会反洗钱的决心与共 识；由该组织所制定和不断修订的反洗钱建议，吸收了不同时期反洗钱国际公约 的内容，从而使得该建议日渐成为反洗钱立法的国际标准。通过对该组织1990 年和1996年以及2003年三个时期反洗钱建议的分析，剖析了国际反洗钱立法标 准的发展。由于早期我国并不关注金融行动特别工作组，更不是其成员，因此该 组织前两个版本的反洗钱建议对我国影响不大，这也是我国早期反洗钱立法落后 的一个重要原因；本世纪初我国开始关注金融行动特别工作组的活动并于2007 正式加入该组织，由此该组织的反洗钱建议对我国产生直接约束力，客观上推动 了我国反洗钱立法的发展与国际化。