基金公司信息化管理下的风险控制.pdf

摘 要 中 国 的基 金 业 目前 正 处 于 快 速 、 超 常 规 的发 展 阶段 。 随着 基 金 规 模 迅 速 扩 张 ， 基 金 产 品 不 断得 到创 新 ， 人 们 对 基 金 的认 识 也 愈来 愈 深 。 然 而 资本 市场 总 是 与 高风 险联 系在 一 起 ， 从 上 个 世 纪 末 以来 国 际金 融 业 遭 受 了许 多危 机 的考 验 ， 各 金 融机 构 也 不 断经 受着 各种 风 险带 来 的考 验 。 对 于 国 内证 券 市场 近 几 年 来 的风 云 起 伏 ， 更 引起 人 们 对 金 融 风 险 的重 视 和 研 究 。 然 而 对 金 融 机 构 的风 险 管理 研 究大 量 落 在 投 资风 险 、 信 用 风 险和 市场 风 险 之 上 。 本 文 以一 种 全 新 的视 角 ， 借 助 于 信 息 化 的实施 ， 对 基 金 公 司 的风 险控 制进 行 探 索 与研 究。 ， 、 在 进 行 风 险管理 的研 究 中 因为广 泛 应 用 的风 险管 理 理 论和 工 具 如 乞 难 以对 某 些 风 险 如 操 作 风 险和 人 员风 险 进 行 量 化 。 为避 免 空 洞 和 抽 象 ， 本文 从 基 金 和 基 金 的风 险认 识 入 手 ， 充 分 理 解 基 金 公 司 中信 息化 应 用 及 其 带 来 的效用 。 以基 金 公 司 信 息 化 为主 要 脉 络 ， 运 用 风 险控 制 理 论 ， 结合 基 金 公 司 的运 营 管 理 ， 逐 步 深 入 认 识 信 息 化 管 理 与风 险控 制 的关 系 ， 并 就 如 何 通 过 加 强 基 金 公 司 的信 息 化 管 理 ， 完善 风 险控 制 提 出 了 比较 具 体 的解 决 思 路 。 关键 词 基 金 风 险控 制 信 息化 夕 ’ ， ， ， 叭 · ， 、乞 ， ’ 如 ， ， 九 ， ， 目 录