基金管理人交易型开放式指数证券投资基金技术实验室测试指引.docVIP

基金管理人交易型开放式指数证券投资基金 技术实验室测试指引 （2010年修订） 总则 为配合基金管理人进行上海证券交易所（以下简称“本所”）交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ETF”）产品的技术开发，明确相关技术接口的使用规则，规范基金管理人系统和本所交易系统的联测流程，制定本指引。 本指引所指技术实验室测试是指在上海证券交易所技术实验室进行的现场测试，暂不包含通过VPN接入、全网测试等其他类型的测试。ETF技术实验室测试内容包括ETF定义文件的上传、ETF二级市场交易、ETF申购赎回、实时行情接收、闭市后数据接收等。 本指引涉及参与方包括： 基金管理人 本所债券基金部 本所技术规划与服务部 上海证券通信有限责任公司（以下简称“通信公司”）ETF申购赎回清单定义文件（以下简称“定义文件”）； ETF交易（包括申购赎回）成交回报。具体内容请参阅本所网站新交易系统专区中《新交易系统与ETF基金管理人接口规格说明书》。 基金管理人应准确理解ETF与普通股票成交回报格式的区别，以及本所新交易系统成交回报格式与现有系统的变化，并在此基础上完成内部技术改造。 技术实验室测试流程 基金管理人在内部技术系统就绪之后，可根据需要向本所债券基金部申请实验室测试。 基金管理人向本所债券基金部递交测试申请，同时需要提交以下材料： 基金管理人自身技术系统改造就绪情况介绍、内部测试报告； 本所产品开发