企业间治理的制度和绩效的研究.pdf

摘要 20世纪70年代以来，随着经济全球化和网络经济的深入发展，企业间组织 形式在生产经营中呈现出日益强劲的势头，也成为产业组织中最典型的趋势之 一．对于这种现象，主流的理论研究通常关注并强调其“融合一体化和纯市场” 的效率优势。然而，从实践来看，情况并非如此乐观。事实上，尽管许多企业成 功地利用了企业间组织形式，获取了降低成本、诱发创新、强化柔性等正面效应； 但也有大量的企业间合作是以失败而告终的，不仅达不到预期目标，甚至事与愿 违。这意味着，在个体层面上，不同企业在利用该组织形式时存在显著的绩效差 异；在整体层面上，企业间组织形式相对于科层和纯市场的优势只是潜在的，并 非“想当然地”得到实现。企业间组织也会发生失灵，并且具有普遍性。因此， 揭示这种绩效差异的原因，对于提升整体层面上企业间组织的绩效、促进当前生 产组织模式的成功转型具有重要的理论和现实意义。 根据这一研究目的，本文在企业异质性的基本前提下，综合运用新制度经济 学和能力理论展开讨论，试图将企业间治理的制度安排与能力结合起来，用以解 释现实中企业间治理的绩效差异。沿着治理制度、治理能力和治理绩效的研究思 路，本文首先在第三章讨论了企业间治理的必要性和制度的功能，并以正式合约 和非正式关系为基础建立了企业问治理的制度架构和多维特征刻画体系，同时提 出本研究的主题假设；第四章以企业间治理能力为中间变量，详细论证了治理制 度作用于治理绩效的机理和路径，并转化成一系列可操作性假设，在此基础上给 出本研究的概念模型和假设树；第五章交代了实证研究的方法和数据来源；第六 章主要运用了SEM数据分析技术对本研究的模型和假设进行了检验；第七章对本 研究的结论、适用性与局限性、创新点进行了归纳，并对未来可能进一步研究的 方向进行了讨论和展望。 研究结论与观点主要有：(1)样本企业在企业间治理的制度安排上体现出显 著的异质性，反映在合约精确性、合约适应性、合约平衡性、关系强度、关系持 久性和关系公平性六个维度。但总体而言，样本企业更关注于关系治理；(2)企 业间治理在制度安排上的异质性通过影响治理能力在联合激励、联合行动和创造 知识三个维度上的表现，最终影响了治理绩效；(3)企业可以通过完善企业间治 理的制度安排来提高治理能力，进而改善治理绩效；而那些无法在短期内完善制 度安排的企业可能求助于其它组织形式；(4)无论如何强调企业间沟通、信任等 关系性治理对于企业间合作的积极作用，正式合约都是基础。只是对于合约的理 解需要超越控制机会主义的狭隘视角。企业间合约还具有类似企业内部计划、指 挥、协调等功能，并且合约设计与执行的本身就是一种学习和相互适应的平台； (5)正式合约与关系性治理互补而非替代．那些能够通过学习、并且综合利用 正式合约与非正式关系的企业，会不断地精练、优化合约设计，提高关系性治理 的水平，从而取得良好的企业间治理效果，这些企业必然在其他条件相同的情况 下拥有竞争优势。 较其他相关研究而言，本文的创新之处总体上反映为：将研究层面深入到企 业间治理的微观细节、路径与绩效，对于企业间治理的绩效差异给出了一个融合 制度主义和能力视角的解释，并据此为提升企业间治理绩效提出具有可操作性的 政策建议。具体包括：(1)以正式合约和非正式关系为基础，建构了企业间治理 的制度架构和多维特征刻画体系，为从制度视角来研究企业间组织及其治理问题 提供了定性与定量分析的工具；(2)提出“企业间治理能力”的概念，并在相关 文献的基础上，进一步将其分解为联合激励、联合行动和创造知识三个维度，一 定程度上，为将能力理论具体运用到企业间组织的分析提供了一个参照；(3)建 构了企业间治理“制度一一能力一一绩效”的分析模型，对于将新制度经济学和 能力理论融合于经济组织的分析进行了初步的尝试，为解释企业间治理的绩效差 异、如何改善企业间治理绩效提供了相对新颖的分析方法和观点。 关键词：企业间组织；治理；制度；能力；绩效 Abstract the ofeconomic and Sincethel development globalization 970，S，withdeeper shows momentum inter-firm