杨辉忠：反假币法规讲座.ppt

五、法律责任 （一）金融机构的法律责任（《办法》第17条） 金融机构有下列行为之一，尚未构成犯罪的，由央行给予警告、罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人员给予相应纪律处分： 1.发现假币而不收缴的； 2.未按办法规定的程序收缴假币的； 3.影响人民银行和公安机关报告而不报告的； 4.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的； 上述行为涉及假人民币的，对金融机构处以1000元以上5万元以下罚款；涉及假外币的，对金融机构处以1000元以下罚款。 【值得探讨的问题】： 问题1：如果上述行为构成犯罪，构成什么罪？刑法并没有相应规定。 问题2：“使已收缴的假币重新流入市场”包不包括误付假币的行为？（若包括，就体现不出行为与责任相当原则；若不包括，那么，误付假币的行为应该承担何种责任？） 【案例】 2000年6月13日，北方一李姓储户从某银行取款后转存到附近的银行，在办理存款手续时被发现有一张百元假币，经交涉李某得到了某银行的100元赔付，但该银行始终不承认该假币是从本行流出。6天后，李某一纸诉状将该银行告上法庭。 （二）央行授权的鉴定机构的法律责任（《办法》第18条） 中国人民银行授权的鉴定机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分：（一）拒绝受理持有人、金融机构提出的货币真伪鉴定申请的；（二）未按照本办法规定程序鉴定假币的；（三）截留或私自处理鉴定、收缴的假币，或使已收缴、没收的假币重新流入市场的。上述行为涉及假人民币的，对授权的鉴定机构处以1000元以上5万元以下罚款；涉及假外币的，对授权的鉴定机构处以1000元以下的罚款。 （三）央行工作人员的法律责任（《办法》第19条） 中国人民银行工作人员有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：（一）未按照本办法规定程序鉴定假币的；（二）拒绝受理持有人、金融机构、授权的鉴定机构提出的货币真伪鉴定或再鉴定申请的；（三）截留或私自处理鉴定、收缴、没收的假币，或使已收缴、没收的假币重新流入市场的。 六、假币犯罪的刑法规定 （一）伪造货币罪 A.概念与特征 根据刑法第170条的规定，伪造货币罪，是指仿照人民币或者外币的图案、形状、色彩等，使用各种方法，非法制造假货币的行为。 1.本罪侵害的客体是国家的货币管理制度。 2.本罪的客观方面表现为行为人仿造货币的图案、形状、色彩、防伪技术等特征，使用各种方法，实施了伪造货币的行为。 3.本罪的主体是一般主体。 4.本罪的主观方面是故意。 B.刑事责任 根据刑法第170条和《解释》第1条的规定，犯伪造货币罪，伪造货币的总面额在2000元以上不满3万元或者币量在200张（枚）以上不足300张（枚）的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金；伪造货币集团的首要分子、伪造货币数额特别巨大的（《解释》规定，伪造货币的总面额在3万元以上的，属于“伪造货币数额特别巨大”）或有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处5万元以上50万元以下的罚金或者没收财产。 （二）变造货币罪 根据刑法第173条的规定，变造货币罪，是指以真币为基础，对货币采用剪贴、挖补、揭层、涂改等方法加工处理，使货币改变形态，使其升值，数额较大的行为。本罪的主观方面是故意，故意内容是通过各种变造的手段，意图使货币改变形态，使其升值，行为人虽有变造货币的行为，但不是无论升值，不能构成本罪。根据《解释》第6条的规定，变造货币的总面额2000元为“数额较大”起刑点。构成本罪。变造货币的总面额在2000元以上不满3万元的，属于“数额较大”，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处1万元以上10万元以下的罚金；总面额在三万元以上的，属于“数额巨大”，处3年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下的罚金。 （三）出售、购买、运输假币罪 根据刑法第171条的规定，出售、购买、运输假币罪，是指行为人出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，数额较大的行为。本罪的行为方式包括三种：一是出售伪造的货币。即行为人将非法持有的假币出卖给他人。一般是低于票面额出售；二是购买伪造的货币。是指用低于假币面值的价格非法收购假币的行为。三是运输假币。即行为人面值是伪造的货币，而通过各种运输工具将假币有此地运往彼地。运输包括携带。构成本罪，必须达到数额较大。何谓“数额较大”，是指出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，总面额在4000元以上（《解释》第3条）。构成本罪，总面额在4000元以上不满5万元的，属于“数额较大”， 处3年以下有期徒刑或