基于面板数据的制造业国际RD 溢出及其生产率增长途径分析[J].doc

第 27 卷 第 3 期 2010 年 2 月  科 技 进 步 与 对 策 Science Technology Progress and Policy  Vol.27 No.3 Feb. 2010  基于面板数据的制造业国际 RD 溢出及 生产率增长途径分析  张  艳，苏  秦，陈  婷  (西安交通大学 管理学院，陕西 西安 710049)  摘  要 ：为 了 检 验 产 业 自 身 科 技 水 平 对 制 造 业 国 际 RD 溢 出 效 应 及 产 业 生 产 率 提 高 途 径 的 影 响 ，根 据 1999—2004 年产业 RD 平均投入强度，将制造业划分为高、中、低技术产业，然后基于 DEA 对其全要素生 产率变化、技术效率变化和技术进步变化指数进行测算，最后实证检验了国内本产业、国内其它产业、国 外本产业 RD 资本对上述 3 类产业全要素生产率变化、技术效率变化和技术进步变化的不同影响。结果 表明：国外 RD 资本对高技术企业存在显著的正向技术溢出效应，而对于中、低技术产业来说，本产业 RD 资本是生产率提高的主要来源。根据上述分析结果，对我国的产业研发投入、国际贸易政策的制定提出了 建议。 关键词：RD 投入强度；RD 溢出；生产率；增长途径 中图分类号：F403.6 文献标识码：A 文章编号：1001–7348(2010)03–0040–05  0  引言  术进步、技术效率及全要素生产率增长，但国内本行业及其 它行业的 RD 资本却起着阻碍作用。 在开放经济系统中， 于国家之间存在一系列的国际经 济活动， 国的技术进步不仅取决于国内的 RD 资本， 它 国家的 RD 资本也通过各种途径，直接或间接地影响本国 的技术进步水平，即国际技术溢出中，国际贸易是国际技术 溢出的重要途径之一。Coe Helpman［1］首次使用进口份 额作为权重来构造国外 RD 资本，实证分析了贸易伙伴的 RD 资本通过进口贸易对本国技术进步具有显著影响，并 且国内的开放度越高这个影响越大。Keller［2］通过研究发 现 8 个 OECD 国家行业自身的 RD 资本和外国的 RD 资 本对行业的全要素生产率都存在显著的正向影响。 Changshu Park［3］通过对韩国电子行业的实证研究得出结论： 外国 RD 资本对韩国行业技术进步的影响大于国内行业 RD 资本的影响。Dolores A. H［4］对英国制造业的研究发 现国内本产业和其它产业的 RD 资本对产业生产率存在 正向影响，但国外研发存量作用不显著。黄凌云［5］利用 16 个 OECD 国家 11 年的面板数据，对国际贸易的技术溢出效 应进行了实证检验，发现国外 RD 资本通过国际贸易这一 渠道对中国的技术进步起着显著的促进作用。李小平［6］认 为，通过国际贸易的国外 RD 资本促进了国内本行业的技 同时，RD 溢出效应受很多因素的影响，这些因素有：技 术差距、经济开放程度、经济发展水平、技术接受方吸收能 力及产业结构相似性等。Barro 和 Martin［7］已表明技术差距 在国际技术扩散过程中所起的重要作用。黄凌云等［5］认为， 国际贸易确实在一定范围内对我国产生了技术溢出效应， 认为只有当技术溢出接受方经济发展到一定水平时， 际贸 易对其的技术溢出效应才会显著为正。而产业部门吸收能 力由多种因素共同决定，其中，研发投入是重要影响因素之 一。产业吸收能力与其研发投入具有密切关系，由科技投入 引起的研发活动除了会带动创新与开发新产品之外， 强化 ［8］ ［9］ 自身 RD 和外资活动推动了内资工业部门的技术进步，但 内资部门不同的 RD 水平使得外资活动对其产业生产率 变化存在一定的差异。 总的来说， 前我国关于国际技术溢出的研究大多集中 在宏观层面，主要关注国外 RD 对国家或地区经济的影响， 少数学者对工业层面的国际 RD 溢出进行了实证检验，但 缺乏对不同科技水平产业的差异研究。鉴于科技水平对产 业自身创新能力及技术吸收能力的影响， 文对不同科技水 平的国际 RD 溢出效应及生产率提高途径进行了实证研  收稿日期：2009–04–13 基金项目：教育部人文社会科学一般项目(06JA630054)；西安市科技计划研究项目(SF08020-2) 作者简介：张艳(1981–)，女，湖北潜江人，西安交通大学管理学院博士研究生，研究方向为产业发展战略；苏秦(1963–)，女，河南民权人，西安 交通大学管理学院教授、博士生导师，研究方向为质量管理；陈婷(1979–)，女，山东德州人，西安交通大学管理学院博士研究生， 研究方向为服务业发展战略。 第3期  张  艳，苏  秦，陈