金融危机背景下我国科技政策的平衡分析.doc

第 27 卷 第 15 期 2010 年 8 月  科　 技　 进　 步　 与　 对　 策 Science Technology Progress and Policy  Vol.27 No.15 Aug. 2010  金融危机背景下我国科技政策的平衡分析　 陈　 强，王艳艳 (同济大学 经济与管理院，上海 201804) 摘　 要：目前的金融危机成为我国审视科技政策、调整科技发展战略、推动科技创新的难得机遇。通过对 美国金融危机爆发的根本原因的挖掘和对我国科技政策结构平衡状态的分析，发现在我国科技资源配置中 存在不合理的因素，认为我国应从自身的发展和全球的视野来重新调整科技政策，并给出了建议。 关键词：金融危机；科技政策；平衡分析 中图分类号：F204　 　 　 　 文献标识码：A　 　 　 　 文章编号：1001–7348(2010)15–0028–04  从 2008 年 9 月中旬开始，随着雷曼兄弟公司破产，美 林被收购，高盛、摩根士丹利转型，大批中小商业银行以 及保险公司陷入困境，由美国次贷危机引发的金融风暴进 入高潮，并且沿着各国相互联系的贸易和金融触角向全球 的每一个角落蔓延，成为自 20 世纪 30 年代以来全球最为 严重的金融危机。美国的科技政策在这次金融危机中扮演 什么角色？对于正在成长中的中国科技而言，要在危机中 吸取什么教训？如何抓住金融风暴带来的机遇推进自主创 新？上述问题值得我们深思。  科技创新、能源开发、环境技术的研究投入总共占 10%左 右［3］。尤其 9·11 事件后，反恐上升为美国政府的首要任务， 反恐和国防成为压倒性领域，其它领域的科研活动受重视 程度下降。2001—2005 年，美国国防研发预算从 457 亿美 元增加到 747 亿美元，增长了 63%，其占当年研发预算总 额的比重由 2001 年的 53%提高到了 2005 年的 57%［4］。2001 年以前，美国反恐研发预算每年仅约 5 亿美元，但是由于 9·11 事件的袭击，2002 财年美国政府的反恐研发预算迅速 增至 11.6 亿美元，并且此后逐年大幅增长。到 2005 财年， 布什总统申请的国土安全研发预算已达 42 亿美元，相当于 1 美国金融危机爆发的根本原因 2002 年应对 9·11 事件首次预算的 3 倍。 与之相反，美国政府对科学研究的投入却出现了停滞， 关于金融危机爆发的原因众说纷纭。从金融系统视角， 理论界和实业界达成共识，认为过度的金融创新与金融自 由化是导致次贷危机的主要原因；美国现有分散的金融监 管架构和过度放松的金融监管与各类金融市场之间日益联 系紧密的发展趋势不匹配，是金融危机爆发的加速器［1］。 从经济系统视角，专家学者们认为美国网络经济破灭激发 的房地产经济泡沫是孕育金融危机的摇篮；以虚拟经济为 支撑的产业结构是诱发金融危机的根本原因。王雷［2］基于 在某些领域甚至出现了下降。美国 2006 年预算中，虽然科 技研发经费持续增长，但是增幅只有 1‰，远远低于大约 2%的通货膨胀率，其中科学研究经费比上年下降了 1.4%。 除了太空技术和国土安全领域外，事实上，一些政府部门 涉及的科研领域研发经费开始被削减。受影响最大的是能 源与环境研究领域。近年来一直大幅增长的医疗保健领域 的研发开支也只增加了 0.5%， 24 年来第一次低于通货膨 胀率［5］。 国际政治经济体系视角，认为此次危机归根结底是现有国 1.2 布什政府时期美国保守的科技政策 际政治经济体系结构矛盾不断激化的一次集中释放。 笔者从科技经济体系视角出发，对美国近些年的科研投 资数据及经济数据进行了比较系统的分析，得出的结论是这 次次贷危机虽然发生在金融领域，但是它的根本原因还是近 年美国失衡的研发支出结构和政府保守的科技政策。 随着科学技术的发展，科学技术对人类社会影响的不 确定性和复杂性也日益为人民所了解。布什政府面对生物 医疗、基因工程等广泛存在争议的高科技领域，采取了保 守的科技政策，对一些研究领域加以干涉和限制，严重阻 碍了这些新兴产业的发展。例如在胚胎干细胞研究问题上， 1.1 近年美国失衡的研发支出结构 2001 年 8 月，布什总统签署法令，把联邦科研资金只限于 1981 年以来，美国联邦政府的 RD 支出中，50%～60% 用于国防技术研究支出，7%～10%用于空间技术探索，20% 左右用于医疗健康方面的研究，用于工业科技创新、农业 资助现有人类胚胎干细胞系的研究，不得用于支持新的克 隆胚胎干细胞系［6］。在 2006 年和 2007 年，又动用否决权， 两次否决了参众两院关于要求联邦政府放松对人类胚胎干  收稿日期：2010–01–05 作 者 简介 ：陈强(1969–