证劵交易2010上半年答案.doc

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．【答案】A 【解析】证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，三个特征互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力；而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定的收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，因此证券在流动中也存在因其价格的变化而给持有者带来损失的风险。 2．【答案】C 【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开、公正、公平三个原则。其中，公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。 3．【答案】D 【解析】A项开放式基金的交易价格不直接受市场供求关系的影响；B项封闭式基金的总量是固定的；C项开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人申购或赎回。 4．【答案】D 【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。 5．【答案】C 【解析】无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。 6．【答案】D 【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②大宗交易；③协议转让；④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；⑤融资融券交易；⑥特定证券的主交易商报价；⑦其他交易或业务权限。 7．【答案】B 【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。 8．【答案】D 【解析】“政府保证债券”同样属于政府债券。 9．【答案】D 【解析】除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。 10．【答案】D 【解析】证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。 11．【答案】B 【解析】证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。 12．【答案】A 【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 13．【答案】C 【解析】证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；后者是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。 14．【答案】B 【解析】证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。 15．【答案】C 【解析】21世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰；2005年1月24日，证券交易印花税税率从2‰再下调到1‰；2007年5月30日，证券交易印花税率由1‰上调为3‰；2008年4月24日，证券交易印花税率再由3‰下调为1‰；2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。 16．【答案】C 【解析】C项证券公司与客户之间的证券清算交收由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。 17．【答案】A 【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10％)因为上一交易日的参考价格为5．50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[4．95，6．05]之间波动。