新宁物流：关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划 2010-05-15.pdfVIP

江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 江苏新宁现代物流股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划 一、特别提示 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理 方面存在以下有待改进的问题： 1、公司投资者关系管理工作应进一步加强。 2、公司应进一步发挥公司董事会专门委员会的作用。 3、公司内部管理制度需进一步修订完善。 4、公司董事、监事、高管人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法规 政策学习，增强规范运作意识。 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等相关法律、法规的要求，及时修订各项规章制度，不断完善公司治理结构， 和内控制度。根据此次公司治理专项活动的要求，公司进行自我检查，情况如下： 1、关于股东和股东大会。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定 召集并召开股东大会及临时股东大会。邀请律师进行现场见证，并出具法律意见 书。会议决议均严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定充分、 及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进 行审议，公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行，无违反 《上市公司股东大会规则》的情形。公司保证平等对待所有股东，确保所有股东 享有平等地位，所有股东都能够充分行驶自己的权利。 2、关于董事和董事会。 公司章程规定公司董事会设9名董事，其中独立董事3 名，均由股东大会选 1 江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 举产生。公司全体董事的任职资格和任免均按照《公司法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定执行，符合法定程序。公司董 事会职责清晰，制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等规则。 公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。公司全体董事能根据公司 和全体股东的最大利益忠实、诚信、勤勉地履行职责，公司独立董事在董事会上 自主决策、发挥专家指导作用，对公司重要和重大事项发表独立意见。 公司董 事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会三个专门委员会并制定 了《董事会战略委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会 薪酬与考核委员会实施细则》。 3、关于监事和监事会。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选聘监事，公司监事会由 3名监事组成，其中包括职工监事1名。公司监事会会议的召集、召开程序符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关 规定。公司监事能认真履行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董事、高 级管理人员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。会议 决议严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。 4、关于内部控制。 公司为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据相关 法律法规的要求，结合公司自身实际情况，不断完善内部控制制度，包括三会议 事规则、董事会专门委员会细则、信息披露、募集资金使用管理、关联交易、对 外投资等各方面，同时进一步梳理了公司内部流程，使之得到有效执行， 保证 公司经营管理的有效运行。 5、关于信息披露与透明度。 为加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，公司根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律、法规的要求，公司已经制定了《信息披露管理制度》，作了进一步修订、 完善。制度了《重大信息内部报告制度》等。公司指定《证券时报》以及巨潮网 ）为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、完整、