清华(金融机构——商业组织的特征)_499202526-精.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 金融法基础 朱大明 清华大学助理教授/法学博士 2013年秋学期於清华大学深圳研究生院 　 * 第二章 金融机构——商业组织的特征 目录： 一、金融机构的特征 二、商业组织的特征 三、法人格的意义 四、本章重点 * 一、金融机构的特征 （一）金融机构的双面性 （二）金融机构的复杂性 * 二、商业组织的特征 （一）公司的定义 （二）公司的起源 （三）公司的特征 （四）公司的基本原则 * （一 ）公司的定义 公司的定义： 1993年公司法第3条规定：有限责任公司和股份有限公司是企业法人。 ——仅指我国公司法上的公司，不包括公司法范围外的公司。 2005年公司法第2条规定：本法所称公司是指依照本法在中国境内设立 的有限责任公司和股份有限公司。 江平教授：公司是依照法律规定、以营利为目的、由股东投资而设立的 企业法人。 施天涛教授：公司是依法设立的营利性法人。 翁敬棠： 公司者，谓多数人之集团，于一定条件之下，以个人之出资，为团体之 资本，经营共同的营利事业，而分配其利益者也。 日本原商法第52条：公司是以营利为目的的社团。 * （二） 公司的起源 1 公司的起源 最早的公司——英国东印度公司（1600年） 2 我国的公司起源 我国最早的公司——会城制造局、江南制造局（1854年） * （三）公司的特征 1 营利性 公司是以【开展营利事业，将所得利益分配给作为出资人的公司构成人 员为目的】的团体。 公司是营利团体。 2 社团性 公司的合伙的区别 公司的社员：对应的【权利义务】 合伙的社员：对应的是【财产】 3 法人格 公司具有独立的法人格。 股东承担【有限责任】 法人格否认的法理 * （四）公司的基本原则 1、有限责任原则 （1）有限责任的内涵： 公司法第3条： 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公 司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 ；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 ——公司以其全部的财产为限承担责任。 股东以出资为限承担责任。 * （2）有限责任的意义： a有限责任可以降低监控代理人成本 b有限责任可以降低监控其他股东的成本 c通过促进股份的自由转让，有限责任可以刺激管理层进行 更为有效的管理 d有限责任可以使得市场价格能够反映出企业价值的附加信息 e有限责任促使投资多元化 f有限责任有利于股东做出最优化投资决择 * 2、股东平等原则 （1）股东平等原则的内涵 我国公司法中无明确规定，存在以下相关的规定 2005年公司法104条 股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司所持有的本公司 股份没有表决权。 2005年公司法127条 股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 1993年公司法130条 股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，必须同股同权，同股同利。 同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同。任何单位或者个人所认购的 股份，每股应当支付相同价额。 1993年公司法106条 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。 * 股东平等原则的内涵： 公司应当依照股东所持有股份的内容、数量，平等得加以对待。 问题：股东平等原则——股份平等原则 * （2）股东平等原则的相关问题 a股东平等原则的性格与违反的法律后果 股东优待制度 股东大会座位排序 b股东平等原则的例外 表决权的分配—— 公司法43条： 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。 * 三、法人格 （一）法人格制度概述 （二）法人格否认制度 * （一）法人格制度概述 1、公司法人在法律上是具有独立人格的人 要件： a必须是一个社团 b公司与投资人分离 c公司以自己的名义从事经营活动 d公司是一个被拟制的人 * 2、公司成为独立人格一般应具备的条件 a独立的财产 b具备公司章程 c独立进行意思表示 d对外独立承担责任 * 3、公司法人作为拟制人如何进行意思表示 （1）公司意思表示的决定机关 股东大会 董事会 监事会 经理 * （2）公司的代表机关 公司的法定代表机关——法定代表人 a法定代表人制度 公司法13条： 公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事 或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办 理变更登记。  b董事长的公司代表权 董事长必须是法定代表人时才享有公司代表权 问题：公司代表人与公司印章 * 4、法人格否认制度 （1）定义 （2）我国的现状 公司法20条3款 * 4、公司的能力