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谢 谢！ 1、邮箱、2.短信 3.网站 4.临柜 5.信函 * * 股票质押业务操作 —权限申请和初始交易 信用及衍生品部 陈然 2014年8月14日 一、权限申请 提交申请材料 申请材料初审 客户资质复审 开通交易权限、电子邮箱(营业部) 客户 营业部 公司总部 投资者教育、风险揭示（录像） 授信 预签客户协议、风险揭示书 流程图 准入条件 1.已在我司开立实名上海或深圳A股账 2.交易结算资金已实行第三方存 3.具有丰富的证券投资经验和较强的风险承受能力 4.公司规定的其他条件 验证材料 二代身份证 普通证券账户卡 银行结算账户 万联资产对账单 备选材料—加分项 （收入证明、教育情况 资产证明、信用证明 回购融得资金投向） 复印件需注明： 与原件核对一致， 盖章及日期 客户辅导 一对一风险揭示及业务讲解 填写申请表签署风险揭示书 预签客户协议 录音录像 客户填写材料： 投资者申请材料清单 业务申请表 风险承受能力评估问卷 客户协议（一式三份） 风险揭示书（一式三份） 征信调查表（机构） 专员准备材料： 客户资质评分评级表 资产对账单（普通+信用） 流程申请 流程申请 流程申请（续1） 字迹一致 第1页 第16页 不能填1，只能填2、3、4、5 流程申请（续2） 权限设置及邮箱开通 08柜台 菜单：证券-上海/深圳会员综合业务-综合业务协议签署（上海和深圳的协议要分开签署） 交易权限设置 邮箱开通 授信额度设置 06柜台 菜单如右图所示： 上海和深圳只要设置其中一个就行 二、初始交易 提出申请 议价、确定交易要素 审核交易要素 完成初始交易 客户 营业部 公司总部 辅导客户填写表格 EKP流程申请 流程图 议价方： 客户 营业部 信用及衍生品部 议价内容： 标的证券及其数量 初始交易金额（初始交易金额与标的证券市值之比需符合公司确定的当期标的证券折算率） 购回交易金额（购回交易金额=初始交易金额+利息VS 约定购回业务的计算方法） 初始交易日期、购回交易日期 利率，佣金率 议价阶段 最晚于初始交易日前一日15:00前与陈然沟通 议价阶段-标的证券 但发生以下情形的除外 交易所上市交易的A股股票或其他经交易所和中国结算公司认可的证券 √ 停牌的股票； 非上市交易的股票； 进入终止上市程序的股票； 存在被司法冻结、已设定质押等权利瑕疵的股票； 公司认定的其他情形。 议价阶段-标的证券数量 交易协议书（一式三份） 初始交易委托书（一式两份） 个人客户尽职调查报告 个人信用报告（人行出具：现场或网上获取：/） 表格填写 表格填写-交易协议书 表格填写-交易协议书（续1） 表格填写-交易协议书（续2） 表格填写-初始交易委托书 表格填写-个人信用报告、尽职调查报告 流程申请 流程申请（续1） 流程申请（续2） 流程申请（续3） 柜台操作 菜单 （1）产品-深圳综合业务-股票质押-合同管理-初始交易申请 （2）产品-深圳综合业务-股票质押-合同管理-合同审核 （3）产品-深圳综合业务-股票质押-委托管理-交易申报-初始申报 柜台操作（续1） 柜台操作（续2） 1、邮箱、2.短信 3.网站 4.临柜 5.信函 * *