《专利制度下的竞争与共存——四个激光专利案例 Competition and coexistence in patent system a case based on four laser patents》.pdfVIP

第28卷第12期 科学学研究 V01．28No．12 2010年12月 StudiesinScienceofScience DCC．2010 文章编号：1003—2053【2010)12—1849—06 专利制度下的竞争与共存 ——四个激光专利案例 杨中楷，刘则渊，刘倩楠 (大连理工大学WISE实验室，辽宁大连116085) 摘要：通过对激光专利的发展历程和引用情况这两种视角的考察，发现在专利制度“垄断”与“公开”的基本 特征下，存在着专利权人间的“竞争”和技术间的“共存”现象，并利用々利引文分析及可视化方法描述了专利 引用活动中的矢¨识扩散轨迹以及不同专利技术的交叉与融合，有力论证了我国建讧专利引用机制和数据库 建设的必要性。 关键词：竞争；共存；引用；激光专利 中图分类号：G306 文献标识码：A 根据张五常…的说法，经济学家关于专利的观 的案例是经典的激光专利案例，采用的主要方法是 点始终是充满矛盾的。在专利制度产生之后，对于 源于专利制度框架下的专利引用机制所发展而成的 专利制度的争论就开始了。一种观点是由边沁 专利引文分析法。 (Bentham)提出的，认为专利是鼓励发明所绝对必 1 需的，萨伊(Say)、穆勒(Mill)和克拉克(Clark)也持“垄断”和“公开”——专利制度的基本特 同样观点。第二种观点由陶西格(Taussig)提出，庇 征 古(Pigou)也持同样观点，认为专利制度基本上是多 余的：第三种观点由普兰特(Plant)提出，认为专利 专利(patent)作为一个法律上的概念，源自英 制度实际上是有害的，这种观点存在一些现代的追 文“LettersPatent”，意指由英国国王亲自签署的带 随者。贝尔纳也曾在他的历史巨著《科学的社会功 有御玺印鉴的独占权利证书。由于这种证书的内容 能》口3中说，由于专利法足一个严重干扰科学成果 是国王授予某人对某项技术享有的独占权，同时这 应用过程的因素，因此专利法与专利制度应该被废 种证书没有封口，任何人都可以打开观看，即证书中 除。最后，阿罗(Arrow)¨3部分地利用霍特林(Ho．的内容是公开的，因此“Patent”的本意包含两个意 思：一是“垄断”；二是“公开”。正因为如此，“垄 tellinfg)和萨缪尔森(Samuelson)的著作证明，尽管 专利保护明显有用，但效果还是比政府直接投资发 断”和“公开”成为专利制度的两个最基本特征14’。 明活动要差。 一般意义上的创新知识成果是一种公共产品。 本文并不针对学者们的论点进行辩驳，而是试 由于“搭便车”效应，自由竞争环境下的私人对公共 图用案例来说明：尽管专利制度引发了竞争以及一 品的提供数鼍低于社会最优供给量，这必然会引起 定时期的垄断，但实际上即便是存在激烈竞争的对 对创新的模仿以致对创新者收益造成损害。当潜在 手之间，也存在着由于信息公开所提供的互相借鉴 创新者预感到这种不利状况的存在，他们将丧失继 和学习，并共同推动着本技术领域的发展。所选取 续创新的热情，最终结果是社会无法激发创新或者 收稿日期：2010—02—09；修回日期：2010—08—02 基金项目：辽宁省教育厅高等学校科研项目计划(2009JD08)；沈阳师范大学知识科学与知识管理研究中心(2008KMC006) 作者简介：杨中楷(1977一)，男，山东烟台人，讲师。博士，研究方向为专利计量