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投资决策与风险预控制度 投资管理部 目 录 第一部分　总 则 1 第二部分　投资决策体系 1 第一章 机构与职责分工 1 第二章 项目投资原则与标准 2 第三章 项目研究论证 2 第四章 项目决策 6 第五章 项目实施 6 第六章 项目评估 7 第三部分 风险预控管理 8 第一章 投资风险管理及职责分工 8 第二章 投资风险识别 10 第三章 投资风险评估 12 第四章 投资风险防范与控制 13 第四部分 附 则 14 投资决策与风险预控制度 第一部分　总 则 目的 为进一步完善法人治理结构，规范某某房地产开发公司（以下简称公司）投资决策程序，提高决策效率，防范和控制投资风险，完善项目投资的后续管理，保障公司持续稳定发展，特制定本办法。 范围 适用于公司所有新项目的投资决策和风险管理。 本办法所称投资项目是指通过土地市场公开出让、企业并购或与政府先确定合作意向后通过公开市场方式取得土地的开发项目。 第二部分　投资决策体系 第一章 机构与职责分工 董事会公司投资项目。 总经理对董事会负责，统筹项目的、项目实施与管理、项目评估等工作。 部进行开发项目投资论证尽职调查工作立项尽职调查。必要时，组织公司相关部门或成立工作小组，进行投资分析，完成投资论证。 、、管理部等部门应积极项目论证编制等工作公司的项目投资，依照本办法进行研究，报公司审批。第章 项目投资原则标准符合公司中长期规划，符合国家产业发展政策、区域及城市发展规划。坚持以社会效益为首、经济效益为本的投资，投资项目应具备必要的规模体量和一定的社会效益。 根据发展战略编制项目计划，结合宏观经济和房地产政策，坚持合理低价获取土地资源。 第章 项目新项目来源途径：是国土部门土地招拍挂公告信息是外部并购或转让项目信息是政府合作项目 投资管理部定期或不定期新项目对所项目进行初步筛选对符合发展战略和业务方向有一定投资价值的项目，报审批后，进行。 部建立项目储备。对进入的项目，不论与否，都由专人负责登记入库，对相关资料妥善保管。 报审批后，同意继续开展的项目，由部牵头成立项目工作小组。项目工作小组负责项目前期调研，提出，编制项目立项建议书。 项目工作小组成员构成应注重经营、规划、工程、财务、成本等专业搭配，明确各自的分工和职责。 项目工作小组负责人由部负责人担任或委派，负责项目的组织协调小组成员由部、、管理部、财务部、管理部等部门委派人员组成。必要情况下，聘请律师、项目所涉及领域的技术专家，以及其他机构的，报。 项目前期调研应到项目现场围绕项目背景、规划定位、市政条件、市场情况、开发前景等进行考察、访谈，收集掌握第一手资料，形成问题清单和资料汇编，作为立项建议书的依据。 ，必须编写项目立项建议书对拟建项目基本情况进行，包括市场调查与分析、规划设计理念、定位分析、工程开发周期、项目投融资计划、销售方案、经济效益及风险分析等，论述项目的初步可行性。对项目存在重大质疑的，应及时向，必要时申请中止。项目立项建议书经审核，提请批，报会研究讨论，决定是否立项。项目立项建议书包括项目涉及的产业政策、背景材料。对正式立项的项目，项目工作小组必须进行尽职调查，并提交尽职调查报告；新投资项目鼓励开展尽职调查。 尽职调查报告至少包括： 项目所涉及各客观、真实情况； 项目所在地的市场情况、政策特点、发展前景；项目合作方的资信与实力、管理能力以及合作意图、设想； 其他影响项目可行性因素的调查情况。尽职调查需拟定详细的工作计划，进行实地考察，掌握全面资料。须聘请机构的，及需要内部协作、对外协调等事宜，应报请主管副总决定。尽职调查过程中，发现项目存在重大质疑的，应及时向主管副总汇报，对于认定没有可行性或不具备投资条件的项目，报请立项会。对正式立项的项目，须机构进行，并提交报告报告的内容至少包括： 项目所； 项目报告认定没有可行性或不具备投资条件的项目，报请立项会。，项目工作小组应编写项目投资建议书。包括项目概况、投资环境市场、项目用地调查、规划方案、开发计划、营销方案、算资金筹措、风险分析、结论及建议。组织公司关部门，对项目投资建议书进行充分论证，必要时可聘请外部专家或机构，进行决策咨询。 专家或机构应签署书面意见作为项目决策的参考依据。 第章 项目决策 投资项目审批权限 对拟提交公司董事审项目，应，并由总经理提请董事长召开董事，对项目投资做出最终决策。项目提交董事，应提交项目投资建议书尽职调查报告专家或机构咨询意见、材料。 董事形成的所有与项目有关的决议，应归入项目，建立项目档案。 项目所有协议、合同或其他文件在审批后方可签署。 第章 项目实施 经公司董事审议批准的投资项目，由总经理组织实施。 项目正式签约和实施，项目工作小组负责投资协议、项目公司章程等法律文