信息披露事务管理制度（2014年5月）-北京同创九鼎投资管理.PDFVIP

北京同创九鼎投资管理股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司信息披露工作，维护公司形象和股东权益，根据全国中 小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统 公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细 则（试行）》和《北京同创九鼎投资管理股份有限公司章程》等规定， 制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露是指公司在全国股份转让系统公司指定的信息 披露平台披露定期报告和临时公告。 第三条 公司信息披露义务人为公司控股股东及一致行动人、董事、监事、 高级管理人员等。信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地 披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露 义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整。 第二章 披露信息内容、范围和标准 第一节 定期报告 第五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经“取得从事证券相关业务资格”的会计师事   1 务所审计。 第六条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内编制并披露年度报 告，在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年度报 告。 第七条 定期报告应当记载以下内容： （一） 重要提示、目录和释义； （二） 公司简介； （三） 会计数据和财务指标摘要； （四） 管理层讨论与分析； （五） 重要事项； （六） 股本变动及股东情况； （七） 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况； （八） 公司治理及内部控制； （九） 财务报告； （十） 全国股份转让系统公司规定的其他事项。 第八条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事 会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合 法律、行政法规和全国股份转让系统公司的规定，报告的内容是否 能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完 整性。无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予 以披露。 第九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业   2 绩预告。 第十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其 衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财 务数据。 第十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应 当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。 第二节 临时报告 第十二条 发生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大