10、公司内控自我评价报告.doc-宁夏东方钽业股份有限公司.docVIP

宁夏东方钽业股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》等法律、法规和规章制度的规定，公司结合自身实际特点和情况，履行了相关义务。公司2011年度内部控制情况报告如下： 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。? 目前，公司内部控制的组织架构为： 1、股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规章制度规定的职权范围，对公司经营方针、投资计划，重大交易事项，公司资本变动、任免董事监事等重大事项进行审议和决策。公司制定了《股东大会议事规则》，能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。? 2、董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责。董事会职责清晰，按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律、法规和规章制度规定的职权范围和股东大会授权范围行使职权并执行股东大会各项决议。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会，并制定了各专门委员会实施细则，确保董事会高效运作和科学决策。 3、监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。监事会职责清晰，按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规和规章制度规定的职权范围，对公司财务状况，依法运作情况，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员在执行公司职务时有无违反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事项发表独立意见。 4、公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会。提名委员会主要负责对公司的董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司的各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事会及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；战略委员会主要负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及方案。 5、公司管理层由董事会聘任，在董事会领导下行使经营、管理权利，保证公司的正常运转。公司管理层职责清晰，能够对公司日常经营、管理实施有效控制。公司董事会与管理层之间职责划分明确，管理层不存在越权行为，董事会和监事会也能够对管理层实施有效的监督和制约。 公司组织机构图如下： （二）公司内部控制制度建立健全 对照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司建立了三会相关制度及一系列有关上市公司管理的专项制度。截止目前，公司内部控制活动基本涵盖了公司所有运营环节，主要的管理制度有：《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务制度》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《内幕信息保密制度》、《内部控制制度》、《信息披露管理制度》、《接待和推广制度》、《证券投资内控管理制度》《公司募集资金管理制度》、《对外投资管理制度》等。上述内部控制制度的建立健全和有效执行，为公司的持续健康发展奠定了较好的基础。? 2011年，公司制修订制度情况如下： 1 修订《公司章程》 四届二十六次董事会会议修订，2011年第二次临时股东大会通过。 2 修订《董事会议事规则》的议案 四届二十六次董事会会议修订，2011年第二次临时股东大会通过。 3 修订《股东大会议事规则》 四届二十六次董事会会议修订，2011年第二次临时股东大会通过。 4 修订《关联交易制度》 四届二十六次董事会会议修订，2011年第二次临时股东大会通过。 5 修订《总经理及高级管理人员职责与工作细则条例》 四届二十六次董事会会议修订。 6 修订《公司章程》 五届六次董事会会议修订，2011年第五次临时股东大会通过。 7 修订《募集资金管理制度》 五届八次董事会会议修订，2011年第六次临时股东大会通过。 二、重点控制活动? 1 、结合信息化建设，认真梳理公司的内部控制制度 公司以ERP建设为契机，组织相关人员对内部业务进行认真梳理，对个别节点可能存在的风险进行了评估并从系统流程上进行了优化。对公司内部各分厂和相关职能部门的内部审批流程和控制制度进行了重新设计，有效降低了内部控制可能存在的风险。对各子分公司的财务核算方法和流程