廉政风险防控工作说明-山东海事局.docVIP

关于对《廉政风险防控手册》的编写说明及近期防控机制建设的工作安排 编写《廉政风险防控手册》是廉政风险防控机制建设的一项重要基础工作。为促进《廉政风险防控手册》在编写格式、内容和工作进度等方面的统一，确保廉政风险防控机制建设各项工作顺利推进，根据《海事行政执法廉政风险防控工作指引》和《交通基础建设项目廉政风险防控手册》的有关要求，提出我局《廉政风险防控手册》的编写说明及近期廉政风险防控机制建设的工作安排： 一、《廉政风险防控手册》的编写说明 我局《廉政风险防控手册》的编写重点参照《海事行政执法廉政风险防控工作指引》的内容和《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》的格式进行。正文字体要求为仿宋GB2312、三号字体、单倍行距；流程图矩形框内的文字为仿宋GB2312、小四号字体、单倍行距；廉政风险点及防控措施一览表中的文字为宋体、小四号字体、单倍行距。 （一）《廉政风险防控手册》的结构： 总体结构分为三个部分，分别是： 第一部分：说明。本部分是对《廉政风险防控手册》的结构、标示和应用等情况的介绍说明。 第二部分：工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表。本部分包括工作流程图、廉政风险点及防控措施两个部分，其中第一部分是“工作流程图”，第二部分是“廉政风险点及防控措施一览表”，这两部分在内容上存在对应关系。 第三部分：制度建设。本部分根据防控措施中所涉及到的规章制度制订和修订，以表格形式提出下一步重点制度建设的计划。 （二）流程图、廉政风险点及防控措施的标示： 1、工作流程图中各流程环节的风险程度分别以“虚线矩形”（黑色）、“单实线矩形”（黄色）、“双实线矩形”（橙色）、“三实线矩形”（红色）进行标识。其中“虚线矩形”表示“一般环节”，风险程度列为“普通级”；“实线矩形”、“双实线矩形”和“三实线矩形”分别表示“一般预警”、“次高预警”、“高级预警”。图例： 高级预警： 次高预警： 一般预警： 普通环节： 2、廉政风险点根据廉政风险表现形式可能引发廉政事件，严重性及影响，将其关注程度分为三级，由高到低依次标示为：◆◆◆表示第一等级，◆◆表示第二等级，◆表示第三等级。不标识◆的表示一般风险点。 3、防控措施的标示，根据其力度、效果和关注度，作四个层级区分，由高到低分别为：★★★表示第一层级，★★表示第二层级，★表示第三层级，未标示★的作为常规防控措施。 （三）工作流程图的编制： 工作流程图由矩形符号和箭头两个部分组成。矩形符号（含文字性说明）用来描述某项具体工作行为，箭头表示工作流转方向。编制工作流程图要注意以下三个方面： 1、要立足岗位职责，认真梳理工作流程，对每项具体工作都要编制工作流程图。对梳理和分析发现存在廉政风险的，其工作流程图要纳入《廉政风险防控手册》之中，并确保《廉政风险防控手册》能够全面覆盖所有重点工作。 2、绘制工作流程图要坚持“重要环节不漏过、一般环节不繁琐”的原则，力求简单、直观和准确。尽可能将复杂工作逐级分解细化，达到化繁为简、直观明了。对复杂又不能够合理分解细化的工作可以绘制多个流程图，并给予编号标示次序。 3、流程图的矩形线型和箭头线型统一采用0.75磅值，矩形框内文字说明用序号标识其工作流转次序。文字统一设定为仿宋GB2312、小四号字体。 图例：5、工程建设项目材料采购工作流程图 （建设项目廉政风险防控手册第29-30页） 5.1 甲供材料采购工作： 5.2 乙供材料采购工作： （四）廉政风险点及防控措施一览表： （建设项目廉政手册第31页） 流程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 5.1甲供材料采购 5.1.1建设单位工程管理部门核定材料品种数量 计划基建部门工作人员 — — — 5.1.2施工单位申报材料使用计划 施工单位材料采购人员 — — — 5.1.3 建设单位领导审批后进入招标投标程序 计划基建部门负责人 — — — 5.1.4通过招标投标确定供应商 招标人 ◆◆◆5.1.4.1不经过招标，将甲供材料采购直接交给关联企业实施。 定期检查，发现问题，责令整改。 行政监督部门 施工单位进场后参与招标 建设单位物资管理部门、招标人 ◆◆5.1.4.2特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。 ★★1、采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位。 ★2、多部门集体研究决策。 5.1.4.3其他廉政风险点详见招标投标程序。 ★★★1、建立信用档案，对持虚假资质、虚假证明材料参与投标；或有行贿等不良记录的供应商限制进入建设市场。 行政监督部门 ★2、完善评标办法，一般的大宗材料采用最低价中标方式。 3、其他防控措施详见招标投标程序 招标人 5.1.5签订