浙江华海药业股份有限公司对外投资管理制度.PDFVIP

浙江华海药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江华海药业股份有限公司（以下简称“本公司”）对外投资的管理， 规范本公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障本公司对外投资的保值、增值，依据《中 华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、国家其他有关法律法规以及《浙江 华海药业股份有限公司章程》，并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司对外进行的投资行为。即本公司将货币资金 以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、商标权、土地使 用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资源、资产、投资等 经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高本公司的 盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： 1、必须遵循国家法律、法规的规定； 2 、必须符合公司的发展战略； 3、必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； 4 、必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规 则》和中国证券监督管理委员会的有关法律、法规及《公司章程》、《公司治理纲要》、《董事 会议事规则》、《股东大会议事规则》等规定的权限履行审批程序。董事会审批权限不能超出 公司股东大会的授权，超出董事会审批权限的由股东大会审批。 第六条 本公司累计对外投资不得超过公司净资产的百分之五十。 第七条 公司对外投资包括长期投资和短期投资两大类： （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资。 （二）长期投资主要指：公司投出的在一年内或超出一年外不能随时变现或不准备随时 变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资。 （三）公司进行短期和长期投资，须严格执行有关规定，对投资的必要性、可行性、收 益率进行切实认真的认证研究。对确信为可以投资的，按照本公司发布的投资管理规定，应 按权限逐层进行审批。 第三章 对外投资管理的组织机构 1 第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构和授权机构，各自在其权 限范围内，对公司的对外投资作出决策与授权。总经理根据《公司章程》、《公司治理纲要》 规定的权限对公司的对外投资作出决策。 第九条 董事会发展战略委员会为领导机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的 分析和研究，为决策提供建议。 第十条 公司总经理为对外投资实施的主要责任人，负责对项目实施的人、财、物进 行计划、组织、监控、并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事 会及股东大会及时对投资作出修订。总经理可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的 任务执行和具体实施，公司可建立项目实施小组的问责机制，对项目实施小组的工作情况进 行跟进和考核。 第十一条 公司财务部为对外投资的财务管理部门，负责对外投资项目进行投资效益评 估，筹措资金，办理出资手续等， 第十二条 公司董事会审计委员会负责对项目的事前效益进行审计，以及对对外投资进 行定期审计。 第十三条 公司法律事务部负责对对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程等 的法律审核。 第四章 对外投资的决策及资产管理 第一节 短期投资 第十四条 公司短期投资程序： （一）公司财务部定期编制资金流量状况表； （二）公司总经理指定的有关部门或人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对 象的盈利能力编报短期投资计划； （三）短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。