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  关于推荐无锡杰西医药股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 推荐报告 主办券商 二零一五年十月   国海证券股份有限公司                                                   推荐报告  根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 “《业务规则》”），无锡杰西医药股份有限公司（以下简称“杰西医药”、“股 份公司”或“公司”）拟申请其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让，该事宜已经公司董事会、股东大会审议通过。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定（试行）》（以下简称“《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股 份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指 引》”），国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“我公司”）对公 司的主营业务、公司治理、财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查，对杰 西医药申请其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本推荐 报告。 一、尽职调查情况 国海证券杰西医药项目组（以下简称“项目组”）根据 《尽职调查工作指引》 的要求，通过查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承诺、听取律师、会 计师等专业机构人员意见等调查方法对杰西医药进行了尽职调查，调查事项主 要包括公司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、公司治理 独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、 重大事项等。 项目组与公司管理层相关成员及其他员工进行交谈，听取公司聘请的大华 会计师事务所（特殊普通合伙）会计师、国浩律师（上海）事务所律师的意见； 查阅《公司章程》、公司“三会”会议文件、公司各项规章制度、会计账簿和重 要会计凭证、审计报告、法律意见书、工商行政管理部门登记备案资料、纳税 申报表和纳税凭证等；了解公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情 况和未来发展计划。通过上述尽职调查工作，项目组撰写了《国海证券股份有限 公司关于无锡杰西医药股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及 1  国海证券股份有限公司                                                   推荐报告  公开转让尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。 二、申请挂牌公司符合挂牌条件的说明 根据项目组对杰西医药的尽职调查，我公司认为其符合全国股份转让系统公司 发布的《业务规则》所规定