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第五章 形式主义与新批评 李建春 主讲 第一节　形式主义的批评方法 一、形式主义批评方法的缘起 （一）索绪尔的结构语言学思想 （二）胡塞尔的现象学 （三）象征主义和未来派 二、形式主义的批评方法的基本特点及关键词 （一）文学性 （二）陌生化 （三）文学形式观 三、形式主义的批评方法的实例分析 日尔蒙斯基解读普希金《为回到遥远祖国的岸》 二、形式主义的批评方法的基本特点及关键词 （一）文学性 文学性 　　“文学性”是形式主义批评流派的核心概念，它是指文学之所以能够成为文学的独特性质，也是文学能够与其他的学科区分开来，成为一门独立自主的系统科学的显著标志。形式主义认为文学科学研究的对象不是文学，而是‘文学性’，也就是说使一部作品成为文学作品的东西。 一、形式主义批评方法的缘起 （一）索绪尔的结构语言学思想 索绪尔（1857－1913），20世纪最著名和最有影响的语言学家。1906－1911年在日内瓦大学讲授语言学，《普通语言学教程》是他的学生根据听课笔记和手稿在他死后整理的，1916年在巴黎出版。 索绪尔将人类语言活动分为语言和言语两个层次。言语是个人的语言行为，个人在具体日常情境中所进行的个体语言活动。语言是存在于人们头脑中的词汇系统和语法规则。这就如同下棋，每盘棋的下法都不一样，但都要遵循下棋的基本规则。 历时语言学研究言语的历时性发展，即从一种语言状态到另一种语言状态，即研究语言的现时用法。 共时语言学研究语言的符号系统，对构成这一系统的各要素及其关系进行研究。索绪尔强调建立共时语言学，要求排除语言的历时性干扰，将语言视为客观存在的系统进行研究，寻找到语言学的普遍规律 （二）胡塞尔的现象学 胡塞尔的现象学是现代西方哲学的重要流派，强调用一种严密的科学精神来对待哲学。胡塞尔认为20世纪欧洲精神文化的危机是没有确实可靠的知识，认为拯救之路是要“回到事实本身”。 胡塞尔批评两种思维态度： 其一，自然的态度，即相信意识中的对象是独立于意识而客观存在的东西。适当的态度是暂时对这种客体的独立自在性问题存而不论，即“存在的悬置”。 其二，历史的态度，不假思索地相信历史所给予的观念和思想的可靠性，并以此为基础看待事物。这是盲视。胡塞尔认为应该将现有的观念和思想搁置一边，暂时对它们的正确与否存而不论，即“历史的悬置”。 存在的悬置（epoche） 又译“悬搁”、“存而不论”等。埃德蒙德.胡塞尔借这一概念来解说所谓“现象学还原”，并以“加括号”的形象说法来彰明“悬置”的意思。他认为，一切哲学思考都必须先行经由现象学的还原返回纯粹现象或纯粹意识，才能为自己找到可靠的基础；而现象学的还原的准备性步骤就是“悬置”或“中止判断”。 （三）象征主义和未来派 俄国象征派受到法国象征派的影响，讲究艺术形式和技巧，注重诗歌语言、节奏和韵律等的使用，认为艺术的本质在于象征和表现形式，应该对作品作多重解释。未来派最早产生于意大利，后迅速传入各欧洲国家，他们以“未来”为旗帜，主张与“过去”和“现在”的文化传统和艺术割裂，蔑视传统，强调革新。这两大文艺流派都表现出他们重视艺术形式和反传统的倾向，对形式主义的文学批评产生了极大的影响。 二、形式主义的批评方法的基本特点及关键词 （一）文学性 “文学性”是形式主义批评流派的核心概念，它是指文学之所以能够成为文学的独特性质，也是文学能够与其他的学科区分开来，成为一门独立自主的系统科学的显著标志。形式主义认为文学科学研究的对象不是文学，而是‘文学性’，也就是说使一部作品成为文学作品的东西。 艺术即程序：什克洛夫斯基提出，任何艺术都必须使用来自自然界、人类社会以及人类自身的某些材料，艺术家以其特有的程序对这些材料进行特殊加工处理，其结果是把这些材料提升为审美对象。 （二）陌生化 自动化： 又译“机械化”。动作或形式由于可感觉性减退而成为习惯或惯例时所处的无意识状态。自动化使得人们对外在事物熟视无睹，感受变得习以为常，丧失感受的丰富性、生动性和诗意性。 陌生化 又译“奇特化”、“反常化”。什克洛夫斯基首先提出的与“自动化”相对应的术语。是使艺术作品增加可感觉性的各种手法的统称，又是使文学作品具备文学性的手段。它是使人感到惊异、新鲜和陌生的具有审美特征的语言。 阻滞 又译“受阻的”。出自维克托.什克洛夫斯基关于诗的定义：“诗就是受阻的、扭曲的语言。” （《作为手法的艺术》）这被视为“艺术的一般规律”，由诗歌推及小说、戏剧等艺术门类。阻滞是针对传统诗学理论中的“节约原则”，即“以尽可能少的词语来表达尽可能多的思想”而提出来的。在俄国形式主义看来，事实并非如此。诗歌语言与“节约原则”恰恰相反，它是用许多无意义词语、用韵律、节奏等手法造成复杂化形式，阻滞词语意义和意义的直接合一，以增加感