罗牛山股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

罗牛山股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 罗牛山股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提 供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未 来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 1 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 以及高风险领域。内部控制评价的范围涵盖了本公司及下属子公司。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人 力资源、企业文化、社会责任、资金活动、采购业务、资产管理、销 售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、关联交易、对外投资、 税收管理、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系 统、内部监督、募集资金管理、信息披露等组成。 重点关注的高风险领域主要包括： 1、组织架构 本公司建立了规范的，由股东大会、董事会、监事会、以及管理 层组成的公司治理结构。其中，董事会由董事长及董事共 7 人组成、 监事会由监事会主席及监事共3 人组成、高管层由总裁、副总裁、财 务总监、董事会秘书、总畜牧师组成。 公司治理结构的设立严格满足《公司法》及中国证监会等外部监 管机构法律法规的相关要求。本公司持续建立健全董事会、监事会和 《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。董事会是公司的决策 机构，董事长是公司的法定代表人。董事会成员由股东大会选举产生， 向股东负责，监事会由股东选举代表、职工代表以及独立监事组成， 履行检查公司财务、监督董事及高级管理人员履职行为等职权。 本公司高管层由董事长、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书 等人员组成。本公司建立董事会领导下总裁负责制。按照《公司章程》 2 的规定，公司高级管理人员（包括董事长、总裁、副总裁和财务总监、 董事会秘书）由董事会聘任和解聘。总裁是公司管理层的负责人，其 主要在董事会授权范围内开展工作，副总裁和其他高级管理人员在总 裁的领导下负责处理分管的工作。 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与 考核委员会，其中公司审计委员会是公司内部控制有效性的检查监督 机构。 公司本部合理设置了各内部管理职能机构，并通过制定组织结构 图、部门职责、岗位职责等内部管理制度或相关文件，明确了各机构 的职责权限，并使管理层和员工充分了解和掌握组织架构设计及权责 分配情况。 2、发展战略 本公司实行滚动发展战略管理机制，根据国家“十二五”发展规 划和产业结构转型升级的思路，坚持科学发展观，高度重视企业发展 与环境、社会的和谐，促进行业与社会、环境