计和环境的中国电力协调监管问题研究.pdf

Research on China’s Coordinated Electricity Regulation considering Environmental Restriction A Thesis Submitted to Chongqing University in Partial Fulfillment of the Requirement for the Degree of Doctor of Management By Tang Songlin Supervisor by Prof. Ren Yulong Major: Technology Economics and Management College of Economy and Business Administration of Chongqing University , Chongqing, China September 2008 中文摘要 摘 要 自20 世纪 80 年代以来，放松管制，重组电力产业，实行市场化改革成了世 界上很多国家为提高电力产业效率、增强整体经济竞争力的共同之路。在电力市 场化改革的同时，各国也在重建电力监管，以保证电力市场的公平竞争，而监管 的措施也更多地借鉴市场和竞争的思路。随着人们环保意识的逐渐增强和全球气 候变化问题的日益突出，电力监管的内涵也逐渐丰富，环境保护也已成为当前电 力监管关注的重要内容。到目前为止，中国对电力产业的监管仍然是沿用传统条 块分割式的计划管理模式，发改委、电监会、地方经（贸）委、环境保护部等机 构都承担部分的监管职能。这种分散的电力监管框架并不是出于政府内部权力制 衡的目的，而更多是计划经济的产物，采取的监管手段也主要是基于行政——命 令的思路。当前，分散的电力监管组织框架和传统的、缺乏协调的电力监管措施， 不仅不利于电力产业的公平竞争，也严重影响了中国电力产业与环境的协调发展。 近年来，随着电力供应紧张局面的出现，中国发电结构不合理的状况更加突出， 电力产业的环境污染问题日益严重，给政府的电力监管带来了很大的挑战。 因此，如何将环境保护融入到统一的电力监管框架中来，实现电力产业与环 境的协调发展，成为当前包括中国在内的世界许多国家电力监管过程中关注的一 个重大课题。为了解决这一难题，国内以任玉珑教授为首的课题组提出了电力协 调监管的概念。电力协调监管不仅包括对电力市场的监管，也包括对电力产业的 环境监管，更重要的是其强调通过各监管机构之间的协调，来实现电力产业和环 境的协调发展。相对于狭义的电力监管 （对电力市场的监管）来说，电力协调监 管的内涵更丰富，涉及的研究内容也更广。鉴于篇幅的限制，本文除了对电力协 调监管的概念进行剖析和界定之外，主要从监管措施和监管组织两个方面对与环 境相关的中国电力协调监管中的相关问题进行研究。具体来说，本文的工作主要 包括以下几个方面： 第一章介绍了论文的研究背景和研究意义，对关键概念进行了界定，并提出 了论文研究的技术路线。 第二章介绍了协调理论、政府规制理论及电力监管理论等相关理论的发展动 态。 第三章在对国外电力监管发展演变进行梳理、分析的基础上，结合电力产业 的特点，对电力协调监管的概念进行界定，阐析了电力协调监管的具体内涵，并 借鉴切克兰德软系统方法论和 Malone 与 Crowston 协调理论的思想，构建了电力 协调监管的概念模型。 I 重庆大学博士学位论文 第四章在回顾中国电力产业改革动态的基础上，从电力协调监管的视角出发， 分析中国电力监管的发展演变，剖析当前中国电力监管中存在的问题；并在分析 中国电力发展面临的环境约束的基础上，提出了计及环境的中国电力协调监管的 基本思路。 第五、六章是电力协调监