华夏幸福基业投资开发股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

华夏幸福基业投资开发股份有限公司华夏幸福基业投资开发股份有限公司 华夏幸福基业投资开发股份有限公司华夏幸福基业投资开发股份有限公司 独立董事工作制度独立董事工作制度 独立董事工作制度独立董事工作制度 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第第 一一 条条 为进一步完善华夏幸福基业投资开发股份有限公司 （以下简称“公 第第 一一 条条 司”）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中 小股东利益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、并参考中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”） 颁布的 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称 “《指导意 见》”）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《上市规则》”）及相关法律、法规、规范性文件和《华夏幸福基业投资开发股 份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”），制定本制度。 第第 二二 条条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 第第 二二 条条 公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第二章第二章 独立董事的独立董事的任职条件任职条件 第二章第二章 独立董事的独立董事的任职条件任职条件 第第 三三 条条 公司董事会设立独立董事 （至少有一名会计专业人士），且董事会 第第 三三 条条 成员中至少包括三分之一独立董事。独立董事由股东大会选举或更换，对公司全体 股东负责。 第第 四四条条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： 第第 四四条条 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第五条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； 第 1 页 共 6 页 （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）如在其他公司兼任独立董事，应确保有足够的时间和精力履行独立董事 职责。 第第 五五 条条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 第第 五五 条条 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系 亲属指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄 弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自 然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5% 以上的股东单位或者在公司前五 名股东单位任职的人员及直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）根据法律法规和《公司章程》规定不得担任公司董事的人员； （七）中国证监会认定的不得担任独立董事的其他人员。 第三章第三章 独立独立董事的提名董事的提名、选举和更换、选举和更换 第三章第三章 独立独立董事的提名董事的提名、、选举和更换选举和更换 第第 六六 条条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 第第 六六 条条 股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第第 七七 条条 独立董事的提名人在提名前应征得被提名人的同意。提名人应当充 第第 七七 条条 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担 任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任 何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。