中小企业集合资金信托尽职调查报告.docVIP

西部信托·中小企业（天基水泥二期）集合资金信托 尽职调查报告 企业名称： 新疆天基水泥有限公司 项目名称： 中小企业（天基水泥二期）集合资金信托 上报部门： 投资银行部 第一调查人： 王沛剑 第二调查人： 沈 康 部门负责人： 沈 康 上报时间： 2012年8月 目 录 1 信托计划的设计方案及运作模式 1.1 设计方案及运作模式 1.2 关联交易的说明 2 融资人情况概述 2.1 融资人基本情况 2.2 融资人财务情况 2.3 融资人信用状况 3项目综述 3.1 总体情况介绍 3.2 天基水泥项目情况概述 3.3 余热发电情况 4 还款能力分析 4.1 天基水泥的经济效益预测 4.2 现金流分析 4.3 敏感性分析 5 担保措施分析 5.1设备抵押 5.2 股权质押 5.3 连带责任保证 6 项目的风险分析和防范措施 6.1风险揭示 6.2 风险防范措施 7 项目经理意见 7.1项目可行性分析 7.2 项目经理意见 8 部门意见 9 声明 1 信托计划的设计方案及运作模式 1.1 设计方案及运作模式 我公司将发行集合类信托计划，接受委托人的委托并与委托人约定，由我公司作为受托人将信托计划资金集合管理和运用于购买新疆天基水泥有限公司（以下简称：天基水泥）的特定资产收益权（包括其主要生产设备形成的权益，详见“资产清单”），资金用于新疆天基水泥余热发电项目及补充流动资金。天基水泥公司将按照与我公司约定的时间，以其营业收入回购该特定资产收益权，以实现信托资金的退出。 信托类型：集合资金信托。 受托人：西部信托有限公司。 委托人：合格投资者，单个委托人资金不低于100万元。 信托规模：不超过1.5亿元，其中：12个月期规模约为7000万元，24个月期规模约为8000万元。 信托期限：12-24个月。 信托资金运用方式：购买天基水泥的特定资产（详见“资产清单”）收益权。 融资人：新疆天基水泥有限公司。 资金用途：新疆天基水泥余热发电项目及补充流动资金。 融资利率：不低于11%/年,按合同约定支付。 委托人收益：预计收益率不低于9% /年。 信托报酬：受托人按照信托规模约0.5-1.0%/年的费率收取。 信托计划保管银行： 。 信托计划推介： 。 银行费用收取： 。 担保方式： (新疆天基水泥有限公司以其主要设备（详见设备抵押清单）为本信托融资提供抵押； (新疆天基水泥有限公司100%股权为此项融资提供质押； (新疆温宿县库尔归鲁克煤炭开发有限责任公司为本信托计划还款提供连带责任保证； ④天基水泥法定代表人陈红举先生为此融资提供连带保证责任。 1.2 关联交易的说明 本项目不涉及关联交易。 2 融资人情况概述 2.1 融资人基本情况 新疆天基水泥有限公司于2009年7月注册成立，公司住所阿克苏市工业园区内，法定代表人陈红举先生，注册资本1.2亿元，公司经营范围水泥熟料及水泥的销售。 天基公司2009年8月获得建设3000吨∕日新型干法水泥生产线的发改委许可批复（新发改工业【2009】748号，新环监函【2009】449号）。 预期项目总投资32591万元人民币。项目已于2010年4月25日开工建设，2011年11月点火试产，2011年12月正式投产，目前公司经营稳定。 2.1.1 基本信息 名称 新疆天基水泥有限公司 创立时间 2009年7月 注册地址 阿克苏市工业园区内 营业地址 阿克苏市工业园区内 营业执照编号 652922050001599 年检情况 正常 基本帐户开户银行 中国建设银行股份有限公司温宿县支行 帐号 65001693100059797777 企业所属行业 建材 不良信用记录 有（）无（） 企业性质 有限责任公司 企业类型 大型 （ ） 中型 （ ） 小型 （√） 经营范围 水泥熟料及水泥的销售 2.1.2 股东构成 天基水泥公司由股东陈红举、陈振虎共同出资设立，注册资本为12000万元，皆为货币出资。具体情况如下： 单位：万元 股东全称 投资金额 投资比例 实际到位 投资方式 陈红举 7500万元 62.5% 全部到位 货币 陈振虎 4500万元 37.5% 全部到位 货币 合 计 100% 2.1.3 管理层概况 天基水泥公司管理层主要成员有董事长陈红举，总经理程小山，财务主管张秋红，总工程