技术标准化下专利权问题分析研究.pdfVIP

内容摘要 随着科技进步、经济全球化和需求高级化，标准竞争逐渐成为技术竟 争的高级形式，在许多产业领域取代价格竞争、品牌竞争，成为首要的和 基本的竞争形式。甚至完全可以说，技术标准是知识经济在“新经济”时 代发展的一个典型代表。在经济全球化、国际竞争日益激烈这样一个时代 背景下的今天，无论是国家还是企业，都应该清醒地认识到：知识产权比 知识本身重要，技术标准比技术本身重要。知识产权是知识价值的权利化、 资本化；技术标准是技术成果的权利化、规范化。在当今世界，谁掌握了 制定规则的权力，谁就有了在国际贸易竞争中的主动地位，也就有了将技 术标准转化为经济收益的能力。 传统观念中，技术标准与专利几乎没有关联。专利权具有专有性、地 域性和时间性的特点，而技术标准则具有通用、成熟、无偿使用、广泛使 用的特点，标准化机构在采集标准时也希望尽量避免涉及能人的专利技术。 但是，随着高新技术的发展，在高新技术领域内制定技术标准时是没有现 成的通用技术可以采集的，而高新技术的发明者和改进者都具有非常强的 知识产权保护意识，其技术成果几乎完全被专利权覆盖，所以，标准化机 构在这个领域内别无选择地必须与专利权人谈判，将专利技术采集为标准。 技术标准化过程就是一个产品、技术和市场的协调优化过程，应该砰长 现满足标准使用的供需双方的协调性、一致陛，标准的设立不仅要考虑到 众多企业的利益协调，也要充分考虑到消费者的利益保护。技术标准本身 作为一种逐渐形成的事实状态应为社会公共资源，但随着科技飞速发展， 尤其在高新技术领域，作为私权的专刹(这里指技术标准所需的必要专利) 被纳入技术标准以后，使得专利与标准都变得复杂。标准专利已经不是一 般意义上的专利，而会有专利的标准也不是一般意义上作为社会公共资源 的标准。由于两者价值目标的相互排斥，甚至截然对立，技术标准与专利 权之间不可避免会产生冲突．冲突的背后究竟意味着什么?我们从利益平 衡的角度不难得出结论。 问题的实质在于标准背后的公共利益属性与专利权的合法垄断私人利 益的冲突；专利技术纳入技术标准后，专利搭乘上标准的便车，急剧扩大 了其知识产权许可的范围，专利持有者获得超过必要保护水平的保护，结 果造成对专利利益平衡机制的异化。技术标准化过程中，作为代表公共利 益的公共产品技术标准与代表私人利益的专利具体如何相互影响?尤其是 标准面临专利瓶颈制约的困境又将如何生存与发展?二者到底是一种什么 样的关系?二者又如何互动协调发展共同促进人类的福祉?这正是本论文 写作的意旨之所在。 本论文首先从技术标准与专利权概念、技术标准与专利的结合、相互 关系及其面临的困境进行了分析与阐释，然后对国际法体制下，国外相关 立法实践作了较为全面的介绍与梳理，最后结合实际就我国对技术标准化 下专利权问题的法律规制进行了细致的思考与设想。 知识产权制度实质上是利益相关者达成利益平衡的一个契约。如果说 今天的知识产权制度所内蕴的平衡在非标准化条件下还仍然是保持平衡的 (注：由于知识产权非理性扩张，现有知识产权制度的利益平衡功能已经 受到质疑)，那么在技术标准化条件下，专利技术纳入技术标准后，急剧扩 大了其知识产权许可的范围，这种平衡明显被打破了．因此，作为该契约 的主持者或协调者，即国家相关立法机关，切不可忽视而应该积极正视这 一现实，尽早启动立法程序，重构合理，有效钧平衡机翩。 其实，从表面上看，专利法与反垄断法这两种法律制度有着不同的、 甚至截然对立的价值目标。前者主要旨在肯定合法垄断性私权，而后者意 在限制和消除垄断。但如果进一步考察，我们就会发现，其实二者在其终 极目的和功能上具有高度的一致陛，它们都在追求同样的目的，即促进社 会进步，增加社会财富和保护消费者的利益。只不过这两种制度在追求这 一目标和实现这一功能时选择了不同的路径，真可谓是殊途同归． 从各国相关立法实践看，一般情况下专利权的垄断之所以受反垄断法 的豁免，是因为这些情形下的垄断程度尚未超出法律容许的范围。但是， 如果专利权人在行使专利权的过程中不适当的扩张其垄断权的范围以致 “不合理”地损害了竞争时，或凭借合法垄断进一步谋求非法垄断或优势 竞争地位时，都会使专利权的利用转化为专利权的滥用，从而构成对反垄 断法的违反。 Abstract between stan