華夏恒生小型股指數etf章程-etf交易所买卖基金.pdf

重要提示 ：如 閣下對本章程的內容有任何疑問 ，務請諮詢 閣下的股票經紀 、銀行經理、律師、會計師或其他 財務顧問的獨立專業財務意見 。 華夏基金環球ETF 系列 華夏恒生小型股指數ETF （華夏基金環球E TF 系列的子基金。華夏基金環球E TF 系列是一項根據 香港法例第571 章證券及期貨條例第 104 條 獲認可的香港傘子單位信託） 股份代號：03157 章程 基金經理 華夏基金（香港）有限公司 上市代理人 浩德融資有限公司 2015 年10 月16 日 香港聯合交易所有限公司、香港交易及結算所有限公司、香港中央結算有限公司及香港證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）對本章 程的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示不會對本章程全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引 致的任何損失承擔任何責任。華夏基金環球 ETF 系列及華夏恒生小型股指數 ETF 已獲證監會認可為集體投資計劃。證監會認可不等於對 該計劃作出推介或認許，亦不是對該計劃的商業利弊或表現作出保證，更不代表該計劃適合所有投資者，或認許該計劃適合任何特定投資 者或類別投資者。 重要資料 本章程乃對華夏基金環球 ETF 系列（「信託」）的子基金華夏恒生小型股指數 ETF （「子基金」）的基金單位（ 「基 金單位」）於香港提呈發售而編製。信託為一項傘子單位信託，乃按照華夏基金 （香港）有限公司（「基金經理」）與滙豐 機構信託服務（亞洲）有限公司 （「受託人」）於 2015 年 9 月 17 日訂立並經不時修訂的信託契據 （「信託契據」），根 據香港法例成立 。子基金為一隻實物交易所買賣基金 ，直接投資於相關股份。 本章程所載資料乃為協助潛在投資者對投資於子基金作出知情決定而編製。本章程載有關於子基金的重要事實 ，而 子基金內的基金單位乃根據本章程提呈發售。基金經理亦刊發載有子基金的主要特徵及風險的產品資料概要 ，該等產品資 料概要構成本章程的一部分 ，並應與本章程一併閱讀。 基金經理對本章程所載資料的準確性負全責 ，並於作出一切合理查詢後確認 ，據其所知及所悉 ，本章程並無遺漏任 何其他事實，以致本章程所載任何聲明產生誤導。基金經理亦確認，本章程已遵照香港聯合交易所有限公司證券上市規則、 證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊的單位信託及互惠基金守則 （「守則」）及「重要通則」的規定載列有關子基金基金單位的資料 。受託人概不負責編製本章程 ，亦不對本章程披露的 任何資料向任何人士承擔責任 （「信託的管理」一節中「受託人及登記處」一段內與受託人有關的資料除外）。 子基金屬於守則第 章及附錄 界定的基金 。信託及子基金獲香港證監會根據證券及期貨條例第 條認可。證監 8.6 I 104 會不對信託的財務穩健性 、子基金或本章程所作聲明或所表述之意見的正確性負責。證監會認可不等於對該計劃作出推介 或認許，亦不是對該計劃的商業利弊或表現作出保證，更不代表該計劃適合所有投資者，或認許該計劃適合任何特定投資 者或類別投資者 。 閣下應對是否需要取得任何政府或其他同意或需要辦理其他手續方能購買基金單位 ，以及是否涉及任何稅項影響 、 外匯限制或外匯管制規定 ，諮詢 閣下的財務顧問、稅務顧問及徵詢法律意見 （視合適情況而定），以便決定投資於子基 金是否適合 閣下。 已向香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）上市委員會提出准許基金單位上市及買賣的申請。待符合香港中 央結算有限公司（「香港結算」）的准入