银行执行外汇管理政策考核办法.doc

附件： 银行执行外汇管理规定情况考核办法 第一条 为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定，制定本办法。 第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）对银行执行外汇管理规定的情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。 第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组，负责实施具体考核工作。 第四条 考核内容及分值： （一）业务合规，占60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。 （二）数据质量，占30分。考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。 （三）内控制度，占6分。考核银行执行外汇管理规定的相关内控制度建立情况，监督执行情况。 （四）其他，占4分。考核银行对外汇管理规定的培训、宣传情况，对外汇管理工作要求的配合、落实情况，检查情况。 对于管理权在银行总行（外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行，下同）的业务，设置总行单独考核指标。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。 对于仅由部分银行开办的特殊业务，作为附加项目由外汇局相关部门进行专项考核。 第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准（详见附1），以日常监管中发现银行存在的问题作为