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内审知识培训 品质管理部 2014年10月 一、审核概论 二、内审程序 三、内审方法技巧 目 录 一、审核概论 1、审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 审核准则 标准 手 册 体系文件 法律法规 程 序 文 件 企 业 标 准 客 户 要 求 3C 节能 生产 许可 证 CRAA ISO 9001 ISO 14001 QC 080000 一、审核概论 1、审核的定义 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审 核 证 据 查阅文件、记录 现场审核观察到的现象 审核员或他人测量的结果 受审核者的谈话 一、审核概论 2、审核的类型 按审核委托方（组织）分可以是： a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方审核 按照第三方认证审核时的审核方案序列分可以是： a）初次审核 b）监督审核 c）再认证审核 按审核对象进行分类 a) 产品质量审核 b) 过程（工序）质量审核 c) 体系审核 特殊情况下的审核类型： a）结合审核：质量管理体系和环境管理体系被一起审核时。 b）联合审核：两个或两个以上的审核组织合作，共同审核同一个受审核方时。 一、审核概论 2、审核的类型 供 方 顾 客 组 织 认证机构 第一方审核 第二方审核 第二方审核 第三方审核 第二方审核 一、审核概论 2、审核的类型 第一方审核 第二方审核 第三方审核 审核类型 内部审核 顾客对供方审核 独立的第三方对组织体系审核 执行者 组织内部或聘请外部人员 顾客自己或委托他人代替顾客 第三方认证机构派出审核员 审核目的 推动内部改进 选择、评定或控制供方 认证注册 审核准则 质量体系文件，法律法规，质量体系标准 合同，法律法规，质量体系标准，质量体系文件 标准，法律法规，质量体系文件 审核范围 管理者指定的范围 顾客关心的范围 体系覆盖的范围 审核时间 充分 双方商定 按标准要求 纠正措施 制定纠正措施 提出要求 非强制性的建议 审核员 内审员应经过培训和考核合格，要求与外审员类似，否则，审核结论的可信度应予以考虑 对注册无要求。但为了取得预期的结果，审核员应经过培训，掌握标准要求和审核的基本方法及技巧 必须取得注册审核员资格（CRBA注册，其他注册无效） 一、审核概论 3、审核的作用 类型 作用 第一方审核 ◆质量体系正常运行和改进的需要；◆作为一种重要的管理手段；◆在第二、三方审核前纠正不足 。 第二方审核 ◆对供方进行初步评价。 ◆验证供方的质量管理体系是否持续有效。 ◆作为建立或调整合格供方的依据之一。 ◆沟通和加强供需双方的质量共识。 第三方审核 ◆确定质量体系中是否符合标准要求。 ◆获得注册证书◆减少重复的第二方审核，节省大量社会检验费用。 ◆有助于公司的市场竞争力◆寻求专业的帮助 二、内审程序 内审策划 内审准备 审核实施 审核报告 纠正措施实施 纠正措施验证 纠正措施固化 二、内审程序 1、内审策划 1.1 编制审核计划 年度审核计划 集中式审核计划 滚动式审核计划 一次审核针对全部标准要求及相关部门 当新建质量管理体系、质量管理体系重大变化等情况时采用 一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核 重要的部门和要求可安排多次审核 应覆盖所有要素。 应覆盖所有班次。 应覆盖认证范围（场所和活动）。 考虑审核活动和区域状况及重要程度。 以往审核结果。 审核员的独立性。 ※编制审核计划注意事项 二、内审程序 1、内审策划 1.1 编制审核计划 集中式审核计划样板： 二、内审程序 1、内审策划 1.1 编制审核计划 滚动式审核计划样板： 已计划 已审核 已制定措施 措施已实施 已验证关闭 二、内审程序 1、内审策划 1.2 确定审核组 管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定 A) 资格：必须经过培训并考试合格的内部质量体系审核员； B) 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系， 但对被审核部门的业务有一定了解。 C) 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验； D) 组织能力：应